钵施然：新疆钵施然智能农机股份有限公司主板首次公开发行股票招股说明书（申报稿）.pdf

1、 新疆钵施然智能农机股份有限公司 Xinjiang Boshiran Intelligent Agricultural Machinery CO.,LTD.（新疆塔城地区乌苏市新市区塔里木河东路594号）首次公开发行股票并在主板上市 招股说明书（申报稿）保荐人（主承销商）深圳市福田区福田街道福华一路 119号安信金融大厦 本公司的发行申请尚需经交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书本公司的发行申请尚需经交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股

2、说明书作为投资决定的依据。招股说明书作为投资决定的依据。新疆钵施然智能农机股份有限公司首次公开发行股票招股说明书 1-1-1 声明声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。新疆钵施然智能农机股份有

3、限公司首次公开发行股票招股说明书 1-1-2 本次发行概况本次发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A股）发行股数 本次拟公开发行股份数量不超过 3,743.26 万股，占发行后总股本的比例不低于 25%。本次发行全部为新股发行，原股东不公开发售股份。每股面值 人民币 1元 每股发行价格【】元 预计发行日期【】年【】月【】日 拟申请上市证券交易所和板块 上海证券交易所主板 发行后总股本 发行后总股本 14,973.04 万股 保荐机构（主承销商）安信证券股份有限公司 招股说明书签署日期 年 月 日 新疆钵施然智能农机股份有限公司首次公开发行股票招股说明书 1-1-3 目目 录录 声明声明.1

4、本次发行概况本次发行概况.2 目目 录录.3 第一节第一节 释义释义.7 第二节第二节 概览概览.11 一、重大事项提示.11 二、发行人及本次发行的中介机构基本情况.13 三、本次发行概况.14 四、发行人的主营业务经营情况.15 五、发行人的板块定位情况.18 六、发行人报告期主要财务数据和财务指标.20 七、发行人选择的具体上市标准.21 八、发行人公司治理特殊安排.21 九、募集资金运用与未来发展规划.22 十、其他对发行人有重大影响的事项.23 第三节第三节 风险因素风险因素.24 一、与发行人相关的风险.24 二、与行业相关的风险.26 三、其他风险.28 第四节第四节 发行人发行

5、人基本情况基本情况.29 一、发行人的基本情况.29 二、发行人股本和股东变化情况以及设立情况.30 三、发行人重大资产重组情况.39 四、发行人在其他证券市场的上市/挂牌情况.39 五、发行人的股权结构.39 六、发行人控股子公司及参股公司简要情况.40 七、持有发行人百分之五以上股份或表决权的主要股东及实际控制人的基新疆钵施然智能农机股份有限公司首次公开发行股票招股说明书 1-1-4 本情况.40 八、发行人股本情况.48 九、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员简介.90 十、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员所签订的协议及履行情况.100 十一、董事、监事、高级管理人员及其他核心

6、人员及其近亲属持有发行人股份的情况.101 十二、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员近三年的变动情况.102 十三、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员对外投资情况.104 十四、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的薪酬情况.105 十五、发行人已制定或实施的股权激励及其他制度安排和执行情况.107 十六、发行人员工情况.107 第第五五节节 业务与技术业务与技术.115 一、发行人的主营业务、主要产品及设立以来的变化情况.115 二、公司所处行业的基本情况.133 三、公司在行业中的竞争情况.167 四、销售情况和主要客户.179 五、采购情况和主要供应商.212 六、发行人主要资