海南神农大丰种业科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书（申报稿）.PDF

1、 海南神农大丰种业科技股份有限公司 Grand Agriseeds Technology,Inc.（住所：海口市紫荆路 2-1 号紫荆信息公寓 26A）首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书（申报稿）保荐人（主承销商）（住所：广东省深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8层）本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。声明：本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅

2、供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为作出投资决定的依据。招股说明书（申报稿）1-1-2 海南神农大丰种业科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 发行股票类型：人民币普通股（A股）发行股数：4,000万股 每股面值：人民币1.00元 每股发行价格：【】元/股 预计发行日期：【】年【】月【】日 拟上市交易所：深圳证券交易所 发行后总股本：16,000万股 本次发行前股东所持股份的流通限制及股东对所持股份自愿锁定的承诺：公司控股股东、实际控制人黄培劲先生及其一致行动人柏远智先生、欧秋生先生、张雄飞先生、唐文先生、王政卿先生、义志强先生、朱诚先生、席建民先生、胡

3、梅桦女士、唐四清先生承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。公司股东红岭创投、财信创投、财信房地产、冯超球先生及胡海燕女士承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。除上述股东外，公司其他股东均承诺：自发行人股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。根据境内证券市场转持部分国有股充实全国社会

4、保障基金实施办法（财企200994号），湖南省财政厅及江西省核工业地质局分别出具“湘财金20105号”湖南省财政厅关于神农大丰部分国有股权转持社保基金有关事项的批复 招股说明书（申报稿）1-1-3 及“赣核地财发201026号”关于确认江西核工业瑞丰生化有限公司国有股东身份和转持国有股份数量的批复，批准本公司上市后财信创投、财信房地产及瑞丰生化分别持有的本公司股份中的173.92万股、156.52万股、69.56万股国有股转为全国社会保障基金理事会持有，全国社会保障基金理事会承继原国有股东的锁定承诺。财信创投、财信房地产及瑞丰生化于2010年3月10日分别出具承诺，承诺其分别持有的发行人股份中

5、的173.92万股、156.52万股、69.56万股股份自发行人首次公开发行股票并上市时转由全国社会保障基金理事会持有。持有公司股份的董事、监事、高级管理人员另外承诺：本人在任职期间每年转让的股份不超过本人持有的发行人股份总数的25%；在离职后六个月内，不转让所持有的股份公司股份；离职六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售股份公司股票数量占所持有股份公司股票总数（包括有限售条件和无限售条件的股份）的比例不超过50%。保荐人（主承销商）：平安证券有限责任公司 签署日期：2011年01月12日 招股说明书（申报稿）1-1-4 发行人声明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书不

6、存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。招股说明书（申报稿）1-1-5 重大事项提示 本公司提请投资者特别关注公司的以下风险及其它重要事项，并认真阅读本招股说明书第四节“风险因素”的全部