华泰证券：华泰证券股份有限公司2023年度社会责任报告.PDF

1、报告编制说明本报告为华泰证券股份有限公司（以下简称“华泰证券”“集团”“公司”）发布的社会责任报告，旨在向各利益相关方披露公司在环境、社会及公司治理方面所采取的行动和达到的成效。报告范围组织范围：华泰证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、华泰证券(上海)资产管理有限公司、华泰国际金融控股有限公司、华泰紫金投资有限责任公司、华泰创新投资有限公司、华泰期货有限公司、江苏股权交易中心有限责任公司。时间范围：2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日。发布周期：本报告为年度报告，上一份报告为 2022 年度社会责任报告。报告编制依据本报告依据中国证券监督管理委员会公开发行证

2、券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号年度报告的内容与格式（2021 年修订）（第五章环境和社会责任）、上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号规范运作、香港联合交易所 上市规则与指引 附录C2 环境、社会及管治报告指引（2023 年 12 月 31 日起生效版）的要求编制。同时，本报告参照全球报告倡议组织(GRI)可持续发展报告标准(2021 版)。报告编制原则本报告编制遵循香港联合交易所环境、社会及管治报告指引的汇报原则，包括：报告编制说明华泰证券 HUATAI SECURITIES|2023 年度社会责任报告重要性平衡量化一致性当董事会厘定有关环境、社会及管治事宜会对投资者及其他持

3、份者产生重要影响时，发行人就应作出汇报。环境、社会及管治报告应当不偏不倚地呈报发行人的表现，避免可能会不恰当地影响报告读者决策或判断的选择、遗漏或呈报格式。有关历史数据的关键绩效指标须可予计量。发行人应订下减少个别影响的目标（可以是实际数字或方向性、前瞻性的声明）。这样，环境、社会及管治政策及管理系统的效益可被评估及验证。量化资料应附带说明，阐述其目的及影响，并在适当的情况下提供比较数据。发行人应使用一致的披露统计方法，令环境、社会及管治数据日后可作有意义的比较。04报告编制说明华泰证券 HUATAI SECURITIES|2023 年度社会责任报告报告数据说明报告中的数据、案例来自华泰证券及

4、其子公司实际运行的原始记录或财务报告。本报告的财务数据如无特别说明，均以人民币为单位。若与财务报告不一致之处，以财务报告为准。报告获取方式本报告电子版可以在上海证券交易所网站、香港交易及结算所有限公司披露易网站、伦敦证券交易所网站和华泰证券股份有限公司网站下载浏览。05董事会环境、社会及公司治理（ESG）声明 华泰证券 HUATAI SECURITIES|2023 年度社会责任报告董事会环境、社会及公司治理（ESG）声明2023 年是全面贯彻党的二十大精神的开局之年，也是“十四五”规划承上启下的关键之年。华泰证券完整、准确、全面贯彻新发展理念，通过多年来的持续深耕，逐步构建起有特色、有影响的华

5、泰证券 ESG 治理框架与实践体系，实现 ESG 理念与公司内生发展的紧密结合与互促共进。目前 ESG 理念已成为全体华泰人的共同价值追求，也成为引领公司持续进阶的重要动力。凭借我们的不懈努力和优异实践，2023 年，公司 MSCI ESG 评级由 A级升至 AA 级，为境内证券行业的首家 AA 级，跻身全球领先水平。构建高水平 ESG 治理体系完善的治理结构和制度体系是 ESG 实践的重要基础，公司已建立起常态化且上下联动的 ESG 治理体系，董事会充分履行 ESG 及可持续发展事项的决策与监督职责，审议 ESG 相关董事会议案，监督 ESG 和可持续发展的相关影响、风险和机遇。公司 ESG

6、 委员会在董事会和经营管理层授权下履行 ESG 治理职责，及时制定并执行 ESG及可持续发展相关战略和制度。2023 年 ESG 委员会审议通过并发布了华泰证券股份有限公司数据及信息保护声明和华泰证券股份有限公司检举及检举者保护相关制度，分别明确了公司数据安全与个人信息保护的工作要求，以及公司在检举控告、检举者保护方面的举措，以此强化员工信息安全意识，更好守护客户隐私安全及合法权益，进一步营造合规、诚信、廉洁的企业文化氛围。服务实体经济高质量发展华泰证券始终将服务实体经济作为自身的使命担当。面对新一轮科技革命和产业变革，公司围绕高水平科技自立自强、区域重大发展等国家战略，聚焦半导体、先进制造、