宁波方正：招股说明书（申报稿）（更新稿）（更新稿）.pdf

1、 本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有创新投入大、新旧产业融合成功与否存在不确定性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。宁波宁波方正汽车模具股份有限公司方正汽车模具股份有限公司（浙江省宁海县梅林街道三省中路 1 号）首次公开发行股票并在创业板上市首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书招股说明书 （申报稿）保荐机构（主承销商）（安徽省合肥市梅山路 18 号）创业板风险提示 本公司的发行上市申请尚需经深圳证券交易所和中国证监会履行相

2、应程序。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。宁波方正汽车模具股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-2 声明及承诺声明及承诺 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发

3、行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。发行人控股股东、实际控制人承诺本招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人控股股东、实际控制人以及保荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。保荐

4、人及证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。宁波方正汽车模具股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-3 发行概况发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A 股）公开发行股数 本次公开发行新股不超过 2,660 万股，占发行后股本比例不低于 25%。本次发行不涉及股东公开发售股份。每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格【】元 预计发行日期【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所和板块 深圳证券交易所创业板 发行后总股本 不超过 10,640 万股 保荐人、主承销商 国元证券股份有限公司 招股说明书签

5、署日期【】年【】月【】日 宁波方正汽车模具股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-4 重大事项提示重大事项提示 发行人特别提请投资者注意以下重大事项及风险，此外，在做出投资决策之前，请投资者认真阅读“第四节 风险因素”一节的全部内容。一、一、股东关于股份锁定的承诺股东关于股份锁定的承诺 公司控股股东、实际控制人方永杰、王亚萍，公司股东兴工方正、金玘木承诺：自公司股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本人（本企业）直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购本人（本企业）直接或者间接持有的该部分股份。公司股东隆华汇、金通安益承诺：自公司股票上市交易之日起 12

6、 个月内，不转让或者委托他人管理本企业于本次发行及上市前已直接或间接持有的公司股份，也不提议由公司回购该部分股份。公司控股股东、实际控制人方永杰、王亚萍，公司股东兴工方正、金玘木承诺：本人（本企业）在所持公司的股票锁定期满后两年内减持所持公司股票的，减持价格将不低于公司首次公开发行股票时的价格；公司上市后 6 个月内如股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，则本人（本企业）所持股票的锁定期自动延长 6 个月；在发行人上市后 3年内，如果股票连续 20 个交易日除权后的加权平均价格（按当日交易数量加权平均，不包括大宗交易）低于发行人上一会计年度经审