国金证券：2012年度社会责任报告.PDF

1、 国金证券股份有限公司国金证券股份有限公司 二一二年度社会责任报告二一二年度社会责任报告 本公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。第 1 页 目目 录录 前言.2 报告说明.3 一、忠实保障股东权益.4（一）完善公司治理结构.4（二）全面维护投资者关系.5（三）提升企业内控能力.5（四）业务资质不断健全.6（五）持续推进业绩增长.6 二、以诚信维护客户利益.6（一）完善投资者教育及客户投诉处理机制.7（二）健全客户服务适当性管理及投资顾问业务.7（三）服务资本市场建设.8 三、维护员工权益.8（一）保障

2、员工各项权利.9（二）关注员工职业成长.9（三）关心员工身心健康.10（四）重视员工凝聚力建设.10 四、践行社会公民责任.11（一）积极依法纳税.11（二）创造更多就业机会.11（三）积极投身社会公益.11（四）关注环境可持续发展.12 五、社会责任发展计划.12（一）推动公司治理结构持续完善.12（二）促进人才团队集聚和成长.13（三）不断增强客户服务的能力.13（四）努力加大回报社会的力度.13 结语.14 第 2 页 前言前言 2012 年，全球金融危机深层影响不断显现，欧美债务危机持续发酵；国内经济增长速度减缓，经济结构调整的压力不断增加。在此背景下，2012 年沪深两市总成交额同比

3、下滑 25.4%，行业代理买卖证券业务收入同比下降 26.8%。A 股市场股权融资项目数量和融资规模显著下降，其中 IPO 融资规模同比下降 63.42%，再融资规模同比下降19.07%,直接影响了证券行业的经营业绩。面对复杂而低迷的市场环境，公司以全国证券公司创新发展研讨会为契机，坚持“差异化增值服务商”战略定位和“以研究咨询为驱动，以经纪业务和投资银行业务为基础，以证券资产管理业务和创新业务为重点突破，以自营和其他业务为重要补充”的业务发展模式，稳健推进精细化管理，持续提高资源产出效率。报告期内，公司完成了 2008 年上市以来的首次再融资工作，有力提升了公司净资本水平，增强了抗风险能力；

4、资质建设取得新进展，获得了融资融券、证券资产管理、约定购回式证券交易业务等多项业务资格，公司分类监管评级成功上升到 A 类 A 级；全方位金融平台建设提速，成立了专门的直投子公司国金鼎兴投资有限公司，公司控股子公司国金期货有限责任公司经营业绩增长较快。在谋求企业发展的同时，国金证券始终以成为“受人尊敬的公众公司”为企业愿景，秉承“责任、和谐、共赢”的企业核心价值观。在今后的发展过程中，国金证券将采取积极的行动，在回报股东、回馈客户、关爱员工、反哺社会、保护环境等诸方面追求多边利益最大化，继续履行现代金融企业的社会责任。国金证券股份有限公司 二一三年四月 第 3 页 报告说明报告说明 报告主要目

5、的报告主要目的 本报告真实、客观地记录公司报告期内履行社会责任方面的重要信息。公司希望本报告能起到与社会各界沟通的桥梁作用，增强社会各界对公司履行社会责任情况的认知。同时公司也希望接受社会监督，促使公司更好地履行社会责任。报告内容范围报告内容范围 本报告所列举之内容均来源于国金证券股份有限公司。报告时间范围报告时间范围 本报告是国金证券公开披露的第五份社会责任报告，报告期为 2012 年。为更全面地披露公司历年以来实践社会责任的情况，部分内容涉及的时间跨度超过了报告期。报告数据范围报告数据范围 本报告所披露的经营管理数据截至到 2012 年 12 月 31 日。报告审议程序报告审议程序 本报告

6、于 2013 年 4 月 10 日经公司第八届董事会第二十六次会议审议通过。第 4 页 一、一、忠实保障忠实保障股东权益股东权益 公司把完善公司治理结构、健全内控制度、严格履行信息披露义务、加强投资者关系管理、促进企业稳健发展作为股东权益保护的重要措施，确保公司所有股东享有平等的地位，全体利益相关者共同分享企业发展的成果。（一）完善公（一）完善公司治理结构司治理结构 2012年，公司以公司法、证券法、证券公司监督管理条例等法律法规和公司章程为依据，持续完善公司治理，股东大会、董事会、监事会和经理层各司其职，确保了公司的规范运作，切实保障股东的合法权益。公司股东充分享有法律、法规和公司章程规定的