国金证券：2013年度社会责任报告.PDF

1、 国金证券股份有限公司国金证券股份有限公司 二一二一三三年度社会责任报告年度社会责任报告 本公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。第 1 页 目目 录录 开 篇.2 报告说明.3 一、股东篇.4（一）完善公司治理模式，保障股东合法权益.4（二）实行全面风险管理，保证公司合规运作.4（三）完善舆情管理，维护投资者关系.5（四）加强信息披露，防范内幕交易.5（五）推进业绩增长，持续回报股东.6（六）服务广大股东，探索互联网金融模式.7 二、客户篇.7（一）加强投资者教育，健全投资者适当性管理.7（二）完善纠

2、纷解决机制，提高客户服务质量.8（三）增强整非打击力度，保障客户资券安全.9 三、员工篇.10（一）采取有效措施，保障员工合法权益.10（二）吸引优质人才，健全薪酬激励制度.11（三）组织各类培训，帮助员工职业成长.11（四）关心员工安全及健康，提升员工幸福感.12（五）开展党风建设，提高公司党组织凝聚力.12 四、社会及环境篇.13（一）诚实守信，依法履行纳税义务.13（二）专业服务，促进经济社会发展.13（三）积极主动，投身社会公益事业.15（四）环境保护，促进可持续发展.15 五、社会责任发展计划.16（一）对股东合法权益的保护.16（二）对客户合法权益的保护.17（三）努力加大回报社会

3、的力度.17 结语.18 第 2 页 开开 篇篇 社会责任是指透明和合乎道德的行为，是组织最大限度地对可持续发展做出贡献的意愿、行动和绩效，根据 GRI 第三代 可持续发展报告指南、ISO26000 社会责任标准、上海证券交易所上市公司环境信息披露指引的规定和要求，国金证券秉承“责任、和谐、共赢”的企业核心价值观，持续增强作为社会成员的责任意识，在追求自身经济利益、保护股东权益的同时，充分关注客户、员工等利益相关者权益，重视社会公益、环境保护等非商业领域贡献，积极支持地区经济社会发展，将短期利益与长期利益结合，将自身成长融入社会建设中，致力于促进环境、经济、社会的可持续发展。目前，国金证券形成

4、了由董事会办公室牵头，会同党群办公室、总裁办公室、人力资源部、公司工会等相关部门、结合业务服务体系的符合公司实际的社会责任执行与监督机制，制定了员工保障措施、公益投入计划，促进了资源合理利用、环境保护事宜的落地。并从 2008 年起，持续披露公司在承担社会责任方面的特色做法及取得的成绩。在今后的发展过程中，国金证券将继续采取积极的行动，为公司的决策和活动对社会、环境的影响承担责任，将社会责任意识融入组织，并在实践中予以体现，持续履行现代金融企业应尽的义务。国金证券股份有限公司 二一四年三月 第 3 页 报告说明报告说明 报告主要目的报告主要目的 本报告真实、客观地记录公司报告期内履行社会责任方

5、面的重要信息。公司希望本报告能起到与社会各界沟通的桥梁作用，增强社会各界对公司履行社会责任情况的认知。同时公司也希望接受社会监督，促使公司更好地履行社会责任。报告内容范围报告内容范围 本报告所列举之内容均来源于国金证券股份有限公司。报告时间范围报告时间范围 本报告是国金证券公开披露的第六份社会责任报告，报告期为 2013 年。为更全面地披露公司历年以来实践社会责任的情况，部分内容涉及的时间跨度超过了报告期。报告数据范围报告数据范围 本报告所披露的经营管理数据截至到 2013 年 12 月 31 日。报告审议程序报告审议程序 本报告于 2014 年 3 月 13 日经公司第九届董事会第九次会议审

6、议通过。第 4 页 一、一、股东篇股东篇 （一）（一）完善完善公司治理公司治理模式模式，保障股东合法权益保障股东合法权益 健全的法人治理机制是公司高效、健康运转的基石。为实现公司长远发展，保障股东合法权益，一直以来，公司奉行独立自主的经营理念，股东大会、董事会及监事会各司其职，相互协同。公司股东仅通过股东大会、派驻董事等方式行使股东权利，不存在干涉公司经营治理的情形；董事会各专门委员会按照公司章程和各专门委员会工作规则的规定行使职权；独立董事按照关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见等法律、行政法规、规范性文件及公司章程、公司独立董事制度的规定，对相关事项发表独立意见，不受主要股东、实际控制