方正证券：2023年第三季度报告.PDF

1、20232023 年第三季度报告年第三季度报告 1 1/1515 证券代码：601901 证券简称：方正证券 方正证券股份有限公司方正证券股份有限公司 20232023 年第年第三三季度报告季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。重要重要内容提示内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。公司负责人施华、主管会计工作负责人李岩及会计机构负责人（会计主管人员）祖坤保证季度报告中财务信息的

2、真实、准确、完整。第三季度财务报表是否经审计 是 否 一、一、主要财务数据主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度(%)年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度(%)营业收入 1,614,063,881.74-11.78 5,668,034,273.26-4.02 归属于上市公司股东的净利润 496,377,725.40-4.41 1,936,031,156.61-0.24 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 482,375,298.80-5.72 1,856,288,320.51-3.08 经营活

3、动产生的现金不适用 不适用-4,757,978,881.48 不适用 20232023 年第三季度报告年第三季度报告 2 2/1515 流量净额 基本每股收益（元/股）0.07 0.00 0.24 0.00 稀释每股收益（元/股）0.07 0.00 0.24 0.00 加权平均净资产收益率（%）1.12 减少 0.10个百分点 4.40 减少 0.20 个百分点 项目 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%)总资产 206,734,525,449.55 181,611,932,430.60 13.83 归属于上市公司股东的所有者权益 44,882,182,870.23 43

4、,037,558,363.30 4.29 注:“本报告期”指本季度初至本季度末 3 个月期间，下同。(二)非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 非流动性资产处置损益 143,165.29-39,291.76 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 9,644,556.51 86,366,569.50 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 11,245,960.76 22,654,645.45 其他符合非经常性损益定义的损益项目 减：所得税影响额 4,708,079.4

5、6 26,679,951.11 少数股东权益影响额（税后）2,323,176.50 2,559,135.98 合计 14,002,426.60 79,742,836.10 将公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 适用 不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 适用 不适用 项目名称 变动比例（%）主要原因 衍生金融资产 193.15 主要系本期场外期权、收益互换等衍生品合约估值波动所致。应收款项-46.52 主要系本期子公司方正中期期货有限公司应收期20232023 年第三季度报告年第三季度报告 3 3

6、/1515 货业务保证金等减少所致。买入返售金融资产-34.81 主要系本期债券质押式回购规模减少所致。交易性金融资产 74.47 主要系本期金融资产投资规模增加所致。其他权益工具投资 182.52 主要系本期金融产品投资规模增加所致。拆入资金 54.09 主要系本期金融同业拆入资金规模增加所致。交易性金融负债 413.95 主要系本期并表结构化主体融券业务发生的借券卖空规模和自营业务债券卖空规模增加所致。衍生金融负债 130.75 主要系本期场外期权、收益互换等衍生品合约估值波动所致。应付债券 72.85 主要系本期发行次级债、公司债等所致。其他负债 32.56 主要系本期应付场外期权保证金