方正证券：2021年半年度报告.PDF

1、2021 年半年度报告 1/197 公司代码：601901 公司简称：方正证券 方正证券股份有限公司方正证券股份有限公司 20212021 年半年度报告年半年度报告 2021 年半年度报告 2/197 重要提示重要提示 一、一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半半年度报告内容的真实、准确、完年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、二、公司公司全体董事出席全体董事出席董事会会议。董事会会议。三、三、

2、本半年度报告本半年度报告未经审计未经审计。四、四、公司负责人公司负责人施华施华、主管会计工作负责人、主管会计工作负责人尹磊尹磊及会计机构负责人（会计主管人员）及会计机构负责人（会计主管人员）祖坤祖坤声明：声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、五、董事会董事会决议通过的本报告期决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案利润分配预案或公积金转增股本预案 无 六、六、前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明 适用 不适用 本报告涉及的未来计划等前瞻性陈述因存在不确定性，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。七、七、是否

3、存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 九、九、是否存在半数是否存在半数以上以上董事无法保证公司所披露董事无法保证公司所披露半半年度报告的真实性、准确性和完整性年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、十、重大风险提示重大风险提示 公司已在本报告中详细披露存在的风险，敬请查阅“第三节 管理层讨论与分析”中“其他披露事项”中“可能面对的风险”。十一、十一、其他其他 适用 不适用 2021 年半年度报告 3/197 目录目录 第一节第一节 释

4、义释义.4 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标.5 第三节第三节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析.10 第四节第四节 公司治理公司治理.28 第五节第五节 环境与社会责任环境与社会责任.30 第六节第六节 重要事项重要事项.32 第七节第七节 股份变动及股东情况股份变动及股东情况.42 第八节第八节 优先股相关情况优先股相关情况.45 第九节第九节 债券相关情况债券相关情况.46 第十节第十节 财务报告财务报告.49 第十一节第十一节 证券公司信息披露证券公司信息披露.197 备查文件目录 载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表。报

5、告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。2021 年半年度报告 4/197 第一节第一节 释义释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义 本公司、公司、母公司、方正证券 指 方正证券股份有限公司 本集团、集团 指 方正证券股份有限公司及在合并报表范围内的所有子公司 报告期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日 期后 指 2021 年 7 月 1 日至 2021 年 8 月 30 日 方正集团、控股股东 指 北大方正集团有限公司 政泉控股 指 北京政泉控股有限公司 方正产控 指 方正产业控股有限公司 中国

6、平安 指 中国平安保险（集团）股份有限公司 平安人寿 指 中国平安人寿保险股份有限公司 方正承销保荐 指 公司全资子公司方正证券承销保荐有限责任公司，原中国民族证券有限责任公司 中国民族证券 指 公司全资子公司，原中国民族证券有限责任公司 方正和生投资 指 公司全资子公司方正和生投资有限责任公司 方正中期期货 指 公司控股子公司方正中期期货有限公司 方正证券投资 指 公司全资子公司方正证券投资有限公司 方正富邦基金 指 公司控股子公司方正富邦基金管理有限公司 方正香港金控 指 公司全资子公司方正证券（香港）金融控股有限公司 瑞信证券 指 公司参股子公司瑞信证券（中国）有限公司，原瑞信方正证券有