方正证券：2019年年度报告.PDF

1、 2019 年年度报告 1/299 方正证券股份有限公司方正证券股份有限公司 二一九年年度报告二一九年年度报告 601901601901 2019 年年度报告 2/299 方正证券股份有限公司方正证券股份有限公司 2012019 9 年年度报告年年度报告 重要提示重要提示 一、一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、本报告经公司第四届

2、董事会第四次会议审议通过。公司全体二、本报告经公司第四届董事会第四次会议审议通过。公司全体董事董事出席会议并出席会议并一致同意一致同意本本报报告。告。三、三、信永中和会计师事务所信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司（特殊普通合伙）对公司 20192019 年度财务报告进行了审计，并出具了年度财务报告进行了审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。标准无保留意见的审计报告。四、公司负责人施华、主管会计工作负责人尹磊及会计机构负责人（会计主管人员）祖坤声明：四、公司负责人施华、主管会计工作负责人尹磊及会计机构负责人（会计主管人员）祖坤声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。保证年度报告

3、中财务报告的真实、准确、完整。五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本 公司 2019 年度拟不进行现金分红，不送红股，也不进行资本公积转增股本。2019 年度公司剩余可供分配的未分配利润结转入下一年度。此预案尚需公司股东大会批准。六、前瞻性陈述的风险声明六、前瞻性陈述的风险声明 本报告内容涉及的未来计划等前瞻性陈述因存在不确定性，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。七、公司不七、公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。八、公司不存在违反规定决策程序对外提供担

4、保的情况。八、公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。九、重大风险提示九、重大风险提示 公司已在本报告中详细披露存在的风险，敬请查阅“第四节 经营情况讨论与分析”中关于未来发展的讨论与分析中可能面对的风险因素。十、其他十、其他 适用不适用 2019 年年度报告 3/299 目录目录 第一节第一节 释义释义 .4 4 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 .5 5 第三节第三节 公司业务概要公司业务概要 .2020 第四节第四节 经营情况讨论与分析经营情况讨论与分析 .2424 第五节第五节 重要事项重要事项 .5454 第六节第六节 普通股股份变动及股东情况普通股股

5、份变动及股东情况 .8888 第七节第七节 优先股相关情况优先股相关情况 .9393 第八节第八节 董事、监事和高级管理人员和员工情况董事、监事和高级管理人员和员工情况 .9494 第九节第九节 公司治理公司治理 .106106 第十节第十节 公司债券相关情况公司债券相关情况 .117117 第十一节第十一节 财务报告财务报告 .122122 第十二节第十二节 备查文件目录备查文件目录 .123123 第十三节第十三节 证券公司信息披露证券公司信息披露 .123123 附录一、分支机构名录附录一、分支机构名录 2019 年年度报告 4/299 第一节第一节 释义释义 在本报告书中，除非文义另有

6、所指，下列词语具有如下含义：本公司、公司、方正证券 指 方正证券股份有限公司 本集团 指 方正证券股份有限公司及在合并报表范围内的所有子公司 报告期 指 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日 期后 指 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 4 月 24 日 方正集团、控股股东 指 北大方正集团有限公司 政泉控股 指 北京政泉控股有限公司 方正产控 指 方正产业控股有限公司 方正承销保荐 指 方正证券承销保荐有限责任公司，原中国民族证券有限责任公司 中国民族证券 指 原中国民族证券有限责任公司 方正和生投资 指 方正和生投资有限责任公司 瑞信方正 指 瑞信方正