楚环科技：董事会秘书工作制度.PDF

1、杭州楚环科技股份有限公司制度董事会秘书工作制度杭州楚环科技股份有限公司杭州楚环科技股份有限公司董事会秘书工作制度董事会秘书工作制度2025 年 9 月杭州楚环科技股份有限公司制度董事会秘书工作制度1第一章第一章 总则总则第一条第一条 为促进杭州楚环科技股份有限公司（以下简称“公司”）的规范运作，明确董事会秘书的职责权限，根据中华人民共和国公司法（以下简称公司法）、中华人民共和国证券法上市公司治理准则深圳证券交易所股票上市规则（以下简称上市规则）、深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号主板上市公司规范运作等法律法规以及杭州楚环科技股份有限公司章程（以下简称公司章程）等有关规定，制定本制度。

2、第二条第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和董事会负责。第三条第三条 公司董事会秘书每届任期三年，连聘可以连任。第二章第二章 董事会秘书的任职资格董事会秘书的任职资格和任免和任免第四条第四条 担任董事会秘书，应当符合以下基本条件：（一）具有良好的职业道德和个人品德；（二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识；（三）具备履行职责所必需的工作经验；（四）取得深圳证券交易所认可的董事会秘书资格证书、董事会秘书培训证明或者具备任职能力的其他证明。第五条第五条 有下列情形之一的人士，不得担任公司董事会秘书：（一）根据公司法等法律法规及其他有关规定不得担任董事、高级

3、管理人员的情形；（二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的市场禁入措施，期限尚未届满；（三）被证券交易场所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员等，期限尚未届满；（四）最近三十六个月受到中国证监会行政处罚；（五）最近三十六个月受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；杭州楚环科技股份有限公司制度董事会秘书工作制度2（六）法律法规、公司章程以及深圳证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。第六条第六条 董事会秘书由公司董事会聘任和解聘，如董事会秘书离职的，公司原则上应当在原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或者高级管

4、理人员代行董事会秘书的职责并公告，同时尽快确定董事会秘书人选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由董事长代行董事会秘书职责。董事会秘书空缺期间超过三个月的，董事长应当代行董事会秘书职责，并在代行后的六个月内完成董事会秘书的聘任工作。第七条第七条 公司在聘任董事会秘书的同时，还应当聘任证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责，在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。证券事务代表的任职条件参照本制度第四条、第五条执行。第八条第八条 公司聘任董事会秘书、证券事务代表后应当及时公告，并向深圳证券交易所提交下列资料

5、：（一）董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决议、聘任说明文件，包括符合上市规则任职条件、职务、工作表现及个人品德等；（二）董事会秘书、证券事务代表个人简历、学历证明（复印件）；（三）董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电话、移动电话、传真、通信地址及专用电子邮件信箱地址等。上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向深圳证券交易所提交变更后的资料。第九条第九条 公司解聘董事会秘书应当具有充分理由，不得无故解聘。董事会秘书被解聘或者辞职时，公司应当及时向深圳证券交易所报告，说明原因并公告。董事会秘书可以就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向深圳证券交易所提交个人陈述报告。

6、第十条第十条 董事会秘书有下列情形之一的，公司应当自事实发生之日起一个月内解聘董事会秘书：杭州楚环科技股份有限公司制度董事会秘书工作制度3（一）出现上市规则第 4.4.4 条所规定情形之一；（二）连续三个月以上不能履行职责；（三）在履行职责时出现重大错误或者疏漏，给投资者造成重大损失；（四）违反法律法规、上市规则、深圳证券交易所其他规定或者公司章程，给公司、投资者造成重大损失。第三章第三章 董事会秘书的职责董事会秘书的职责第十一条第十一条 董事会秘书的主要职责如下：（一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，