方正证券股份有限公司2012年年度报告（181页）.PDF

1、 方正证券股份有限公司二一方正证券股份有限公司二一二二年年度报告年年度报告 方正证券股份有限公司方正证券股份有限公司 601901601901 二一二一二二年年 年度报告年度报告 方正证券股份有限公司二一方正证券股份有限公司二一二二年年度报告年年度报告 重要提示重要提示 一、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 二、公司第一届董事会第二十六会议审议通过了 2012 年度报告正文及摘要。参加本次董事会会议的董事共 9 人，其中余丽董事委托雷杰董事出席。参加董事会的全部董事一

2、致同意本报告。 未有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。 三、天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2012 年度财务报告进行了审计，并出具了标准无保留意见审计报告。 四、公司董事长雷杰先生、财务负责人何其聪先生及会计机构负责人赵亚男女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。 五、经公司董事会审议的报告期利润分配预案： 经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2012 年度归属于母公司所有者的净利润为 562,221,627.30 元，加上年初未分配利润 1,354,746,881.37 元，可供分配的利润为 1,916,968,5

3、08.67元。根据公司法 、 证券法 、金融企业财务规则及公司章程的有关规定，提取交易风险准备金 49,361,360.68 元，一般风险准备金 49,361,360.68 元，盈余公积 49,361,360.68 元，扣除报告期内已分配的 2011 年度现金红利 427,000,000.00 万元，可供分配的利润为 1,341,884,426.63 元，其中母公司未分配利润 1,143,744,008.63 元。根据孰低原则，以母公司未分配利润为分配基数，剔除母公司未分配利润中公允价值变动损益 28,585,371.43 元，可供投资者现金分配的利润为 1,115,158,637.20 元。

4、 公司拟以 2012 年末总股本 6,100,000,000 股为基数，以 2012 年末未分配利润向全体股东每 10 股派送现金红利 0.37 元（含税） ，共派送现金红利 225,700,000.00 元，本次分配后剩余的未分配利润 1,116,184,426.63 元转入下一年度。 本次不进行资本公积转增股本。 此项预案须提交股东大会审议。 六、本报告内容涉及的未来计划等前瞻性陈述因存在不确定性，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。 七、公司不存在被控股股东及其关联方非经营性资金占用情况。 八、公司不存在对外提供担保情况。 方正证券股份有限公司二一方正证券股份有限公司二一

5、二二年年度报告年年度报告 目目 录录 第一第一节节 释义及释义及重重大风险大风险提示提示 1 1 第二第二节节 公司基本情况公司基本情况 2 2 第三第三节节 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要1 10 0 第四第四节节 董事会报告董事会报告1 14 4 第五第五节节 重要事项重要事项4 42 2 第六第六节节 股份变动及股东情况股份变动及股东情况4949 第七第七节节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况5 55 5 第八第八节节 公司治理公司治理6 63 3 第九第九节节 内部控制内部控制7070 第十第十节节 证券公司信息披露证券公司信息披露7

6、75 5 第十一第十一节节 财务报告财务报告7 76 6 第十二第十二节节 备查文件目录备查文件目录7 77 7 方正证券股份有限公司二一方正证券股份有限公司二一二二年年度报告年年度报告 1 第一节第一节 释义及释义及重重大风险大风险提示提示 一、释义一、释义 在本报告中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 本公司、公司、方正证券 指 方正证券股份有限公司 报告期 指 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日 期后 指 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 4 月 27 日 方正集团、控股股东 指 北大方正集团有限公司 瑞信方正 指 瑞信方正证券有限责任公