三峡资本控股有限责任公司2021年面向专业投资者公开发行公司债券：三峡资本控股有限责任公司2021年面向专业投资者公开发行公司债券2-3-2董事会决议及总经理办会纪要（申报稿）.pdf

1、三峡资本控股有限责任公司文件三峡资本综202161 号三峡资本控股有限责任公司关于印发第一届董事会 2021 年第 3 次临时会议决议的通知公司各有关部门：公司第一届董事会 2021 年第 3 次临时会议于 2021 年4 月21日召开。会议审议了关于资本公司申请公开发行债券的议案关于“十四五”审计发展规划及 2021 年审计工作计划的议案关于三峡资本控股有限责任公司 2020 年度内控体系工作报告的议案关于参与三峡电能增资扩股事项的议案关于资本公司参与中广核风电引战项目的议案等 5 项议案。现将会议决议印发给你们，请予贯彻落实。1 三峡资本控股有限责任公司董事会（代 章）2021 年4 月2

2、4 日2021 年第3 号三峡资本控股有限责任公司第一届董事会2021 年第 3 次临时会议决议2021 年4 月21 日，三峡资本控股有限责任公司第一届董事会2021 年第3 次临时会议以通讯方式召开。董事会议应到董事 9名，出席董事 9 名，符合公司法及公司章程有关规定，会议合法有效。本次会议以通讯（传签）的方式完成了各项议程，经投票表决，决议如下：一、审议通过关于资本公司申请公开发行公司债券的议案同意关于资本公司申请公开发行公司债券的议案，具体同意事项如下：2（一）同意资本公司在上海证券交易所开展公募公司债券融资的申报工作，债券融资金额不超过50亿元；（二）同意授权资本公司总办会决策与本

3、次发行公募公司债券有关的事务，包括但不限于：1.依据国家法律、法规及证券监管部门的有关规定和公司股东会的决议，根据公司和债券市场的具体情况，制定及调整本次债券的具体发行方案，修订、调整本次公司债券的发行条款，包括但不限于具体发行规模、债券期限、债券品种、债券利率及其确定方式、发行时机、发行安排（包括是否分期发行及各期发行的数量等）、担保安排、还本付息的期限和方式、评级安排、具体 申购办法、具体配售安排、是否设置赎回条款或回售条款以及设置的具体内容、募集资金用途、偿债保障安排（包括但不限于本次发行方案项下的偿债保障措施）、债券上市/挂牌转让等与本次债券发行方案有关的全部事宜；2.为本次发行债券选

4、择债券受托管理人，签署债券受托管理协议以及制定债券持有人会议规则；3.制定、批准、授权、签署、执行、修改、完成与本次公司债券发行及上市/挂牌转让相关的所有必要的文件、合同、协议、合约（包括但不限于承销协议、债券受托管理协议、上市/挂牌转让协议及其他法律文件等），并根据监管部门的要求对申报文件进行相应补充或调整；3 4.在本次债券发行完成后，办理债券的上市/挂牌转让、还本付息等事宜；5.除涉及有关法律、法规及公司章程规定须由董事会重新表决的事项外，依据监管部门意见、政策变化，或市场条件变化，对与本次发行债券有关的事项进行相应调整，或根据实际情况决定是否继续进行本次发行债券的发行工作；6.办理与本

5、次发行债券有关的其他事项。以上授权自股东会审议通过之日起至上述授权事项办理完毕之日止。表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，回避表决 0 票。二、审议通过关于及的议案同意公司“十四五”审计发展规划及2021年审计工作计划。表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，回避表决 0 票。三、审议通过三峡资本控股有限责任公司 2020 年度内控体系工作报告的议案同意公司2020 年度内控体系工作报告。表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，回避表决 0 票。四、审议通过参与三峡电能增资扩股事项的议案同意参与三峡电能有限公司增资扩股事项的议案，通过非公 4 开协议方式

6、以现金参与三峡电能增资，出资总额合计 3 亿元。表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票，回避表决 4 票。五、审议通过关于资本公司参与中广核风电引战项目的议案的议案会议同意以不超过 649 亿元投前估值，参与中广核风电引战项目不超过 15 亿元；同意委托北京融能产权经纪有限公司进场摘牌，按照授权投资方案向交易所提交相关摘牌材料，并按照不超过总投资额 0.1%（不超过 150 万元）向北交所支付交易服务费。表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，回避表决 0 票。会议还听取了三峡资本控股有限责任公司 2020 年内部审计工作总结的报