大普微：深圳大普微电子股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书（申报稿）.pdf

1、 本次发行股票拟在创业板上市，创业板公司具有创新投入大、新旧产业融合存在不确定性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。深圳大普微电子股份有限公司 DapuStor Corporation（深圳市龙岗区腾飞路 9 号创投大厦 3501）首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书（申报稿）本公司的发行申请尚需经深圳证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。保荐人（主承销商）

2、保荐人（主承销商）（中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号）深圳大普微电子股份有限公司 招股说明书 1-1-1 发行人声明发行人声明 中国证监会、深圳证券交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。深圳大普微电

3、子股份有限公司 招股说明书 1-1-2 投资者的声明投资者的声明 一、公司上市的目的一、公司上市的目的（一）顺应国家战略和产业需求，进一步提升自主创新能力（一）顺应国家战略和产业需求，进一步提升自主创新能力 大普微践行“为 AI 时代定义先进存储”的使命愿景，专注于数据中心企业级 SSD，是业内领先、国内极少数具备数据中心企业级 SSD“主控芯片+固件算法+模组”全栈自研能力并实现批量出货的半导体存储产品提供商。随着全球AI、云计算、大数据等新一代信息技术的快速发展，国家对于关键信息基础设施核心部件的自主可控性提出了更高的要求。在 AI、云计算、大数据等数据中心应用场景，确保数据处理的安全性、

4、可靠性和高效性变得尤为重要，满足 AI发展对前沿存储创新产品的需求也日益迫切。企业级 SSD 是国家信息基础设施关键核心部件，中国作为全球第二大企业级 SSD 市场，当前主要市场份额仍被国际厂商所占据，国产化需求日益强烈。完整的国产企业级 SSD 自主可控产业生态既是保障供应链安全的核心要素，亦是驱动国内半导体产业发展的重要动力。国产企业级 SSD 的发展，能够减少对外部技术的依赖，增强国内产业的竞争力，同时也有助于提升国家信息安全水平。在此背景下，国内企业正加大研发投入，推动技术创新，实现企业级 SSD 核心技术的自主可控和市场份额提升。报告期内，大普微凭借技术优势在业内领先发布了多款高竞争

5、力的数据中心企业级 SSD 产品，广泛覆盖下游数据中心应用场景，品牌影响力持续提升。但国际龙头企业依托较早的长期布局，在经营规模、品牌影响力以及重要客户市占率等方面具有较强竞争优势。通过本次上市，大普微将持续加大创新项目研发投入，推动新一代数据中心企业级 SSD 的技术突破和经营规模的持续扩大，积极把握 AI、云计算、大数据等新一代信息技术产业升级的机会，为增强国家半导体存储行业的自主创新能力贡献力量。（二）吸纳核心人才，强化研发团队（二）吸纳核心人才，强化研发团队 公司所处的企业级 SSD 行业具有研发难度高、开发周期长、技术迭代快等特征，涵盖复杂的主控芯片和固件算法技术研发、产品测试和市场

6、适应性等多个环节，对专业化人才团队要求极高。公司需要进一步强化具备深厚的技术背景，对芯片设计、存储技术、数据处理和系统架构有深入理解的人才团队，以深圳大普微电子股份有限公司 招股说明书 1-1-3 迅速响应不断变化的市场需求，及时推出符合市场发展趋势的产品，持续巩固产品的市场竞争力。通过本次上市，大普微将进一步提升品牌影响力，完善管理体系和晋升机制，进一步吸引优秀研发人才，增强团队凝聚力，不断实现核心技术能力突破，为提升公司竞争力和市场地位提供强有力的支持，并促进公司未来持续发展以及中长期战略目标达成。（三）提升公司治理和专业化经营水平（三）提升公司治理和专业化经营水平 借由本次上市契机，大普