廣發証券：年報2021.pdf

1、股份代號:1776.HK 000776.SZ（於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司）重要提示公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證年度報告內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並承擔個別和連帶的法律責任。公司負責人林傳輝先生、主管會計工作負責人孫曉燕女士及會計機構負責人（會計主管人員）王瑩女士聲明：保證本年度報告中財務報告的真實、準確、完整。公司全體董事出席了審議本次年報的董事會會議。公司按照國際財務報告準則編製的2021年度財務報告已經安永會計師事務所審計，並出具了標準無保留意見的審計報告。除特別說明外，本報告所列數據以人民幣為單位。本年度報告涉及未來計劃

2、等前瞻性陳述，不構成公司對投資者的實質承諾，投資者及相關人士均應當對此保持足夠的風險認識，並且應當理解計劃、預測與承諾之間的差異。公司經本次董事會審議通過的利潤分配預案為：以分紅派息股權登記日股份數為基數，向全體股東每10股派發現金紅利5.00元（含稅）。本公司以中英文兩種語言編製本年度報告。在對本報告的中英文版本理解上發生歧義時，以中文為準。重大風險提示公司經營過程中面臨各類風險，主要包括：因國家宏觀經濟政策及其調控措施，與證券行業相關的法律法規、監管制度及交易規則等變動，從而對證券公司經營產生不利影響的政策性風險；公司無法以合理成本及時獲得充足資金，以償付到期債務、履行其他支付義務和滿足正

3、常業務開展所需資金的流動性風險；因各種要素市場價格（證券價格、利率、匯率或商品價格等）的不利變動而使得公司所持有的金融資產發生損失的市場風險；因發行人、交易對手未能履行合同所規定的義務或由於信用評級的變動或履約能力的變化導致債務的市場價值變動，從而對公司造成損失的信用風險；因未能遵循法律法規、監管要求、規則、自律性組織制定的有關準則、以及適用於證券公司自身業務活動的行為準則，而可能遭受法律制裁或監管處罰、重大財務損失或聲譽損失的合規風險；因不完善或有問題的內部規定和流程、人員操作失誤、系統故障以及外部事件對公司所造成直接或間接損失的操作風險；因信息系統的設計不完善和運行的不穩定對公司產生不利影

4、響的信息技術風險；因公司經營行為或工作人員個人行為導致各相關機構、社會公眾、媒體等對公司產生負面評價，影響其品牌價值、不利於公司經營以及社會穩定的聲譽風險。針對上述風險，公司建立並持續完善內部控制體系、合規及全面風險管理體系，確保公司在風險可控、可測、可承受的範圍內穩健經營。請投資者認真閱讀本報告第五節 管理層討論與分析，並特別注意上述風險因素。年 度 報 告重要提示釋義2第一節公司簡介6第二節主要會計數據和財務指標32第三節董事長致辭38第四節董事會報告42第五節管理層討論與分析54第六節公司治理104第七節環境和社會責任182第八節重要事項188第九節股份變動及股東情況218第十節優先股相

5、關情況228第十一節債券相關情況230備查文件目錄242附件獨立審計師報告、合併財務報表及附註244目錄2 2年 度 報 告釋義釋義釋義項釋義內容報告期指2021年度（2021年1月1日至2021年12月31日）本公司、公司、母公司、廣發証券指廣發証券股份有限公司本集團、集團指本公司及併表範圍內的子公司（附屬公司）吉林敖東指吉林敖東藥業集團股份有限公司遼寧成大指遼寧成大股份有限公司中山公用指中山公用事業集團股份有限公司香港結算代理人指香港中央結算（代理人）有限公司廣發基金指廣發基金管理有限公司廣發控股香港指廣發控股（香港）有限公司廣發經紀（香港）指廣發証券（香港）經紀有限公司廣發資管（香港）指

6、廣發資產管理（香港）有限公司廣發投資（香港）指廣發投資（香港）有限公司廣發融資（香港）指廣發融資（香港）有限公司廣發全球資本指廣發全球資本有限公司廣發期貨指廣發期貨有限公司廣發期貨（香港）指廣發期貨（香港）有限公司廣發信德指廣發信德投資管理有限公司廣發乾和指廣發乾和投資有限公司3 3年 度 報 告釋義釋義廣發資管指廣發証券資產管理（廣東）有限公司廣發融資租賃指廣發融資租賃（廣東）有限公司廣東股權中心指廣東股權交易中心股份有限公司易方達基金指易方達基金管理有限公司證通公司指證通股份有限公司證金公司指中國證券金融股份有限公司中國境內、境內指中國大陸地區中國證監會指中國證券監督管理委員會中國保監會指