國泰君安：2023年度環境、社會及管治報告.pdf

1、國泰君安証券股份有限公司環境、社會及管治報告2023年度目录董事會ESG 管理聲明走進國泰君安証券持份者溝通及實質性議題分析1.ESG管理1.1 ESG 戰略及治理1.2 ESG 培訓1.3 ESG 品牌建設0103062.可持續金融2.1 服務實體經濟192.2 碳金融242.3 ESG 融資262.4 ESG 投資282.5 ESG 資產託管312.6 ESG 研究322.7 ESG 風險管理331216175.治理議題5.1 党的建設 685.2 文化建設 695.3 公司治理 705.4 股東及債權人權益保障 715.5 合規風控735.6 商業道德755.7 金融科技 79ESG 數

2、據績效表 832023 年國泰君安獎項與認可 88報告索引 90報告编制說明 963.環境議題3.1 氣候風險管理383.2 能源及碳排放管理433.3 水資源管理443.4 廢棄物管理 453.5 無紙化辦公463.6 綠色數據中心474.社會议题4.1 員工權益 494.2 員工發展 534.3 產品及客戶服務584.4 數據安全與私隱保護604.5 可持續供應鏈634.6 公益慈善63董事會ESG管理聲明作為行業較早提出金融報國理念的證券公司，國泰君安認真貫徹黨的二十大推動綠色發展堅持可持續發展精神，積極響應落實中央金融工作會議關於做好綠色金融等五篇大文章部署。2023年是國泰君安堅持新

3、發展理念、立足新的發展階段，實施三個三年三步走戰略路徑第二個三年的開局之年，公司提出全面培育科創金融、普惠金融、區域金融、綠色金融、跨境金融五大優勢，並升級製定了國泰君安全面提升綠色金融服務能級的行動方案（2023-2025年），致力於全面提升綠色金融服務能級，充分彰顯國際一流ESG品牌形象。2023年，公司加快體系化推進可持續發展工作，在戰略引領與行動升級、ESG治理與管理體系完善、ESG重點議題與ESG風險管理能力建設、ESG指標監測與標準製定等重要方面，取得積極成效。強化戰略引領與行動升級。為持續強化ESG戰略驅動作用，國泰君安證券十四五發展規劃明確提出，在發展普惠金融、綠色金融、投資者

4、教育保護等方面，加大資源投入，履行社會責任，發揮示範引領作用；國泰君安證券戰略規劃綱要（2023年-2025年）提出加快建設國際一流的綠色現代投資銀行。公司於2021年、2023年先後製定國泰君安踐行碳達峰與碳中和的行動方案和國泰君安全面提升綠色金融服務能級的行動方案（2023-2025年），並進一步將戰略目標及行動舉措，細化為年度重點任務，有效推動ESG戰略實施。持續完善ESG治理與管理體系。公司進一步建立健全ESG組織體系，在已建成的董事會經營層執行層體系基礎上，ESG與可持續發展委員會履職能力進一步提升，執行層部門及職能分工進一步明確，為ESG工作的扎實推進提供有力的組織保障。加強ESG

5、重點議題與ESG風險管理能力建設。2023年，公司綜合了外部最新監管要求及證券交易所、上海市國資委最新可持續發展與ESG信息披露要求，並結合公司戰略等實際運營情況，系統梳理形成了公司ESG議題清單，並提交公司ESG與可持續發展委員會審議。2023年公司議題數量由2022年的21個議題調整至2023年的51個議題，按照ESG體系、環境、社會、治理四大方面展開，01進一步將ESG投資、ESG融資、氣候風險管理等議題作為重點工作，有利於部門分工開展議題管理，推動ESG理念與業務體系的融合，建立覆蓋自身運營與金融業務端的ESG風險管理體系。開展ESG指標監測與標準製定。為逐步夯實公司ESG管理的數據底

6、座，公司基於整體戰略明確ESG管理方面需重點監測的指標並設定管理目標，2023年公司製定發布了國泰君安可持續金融統計標準（1.0版），並自主開發ESG信息管理系統，通過規範統計標準、搭建數字化平臺的方式，推動ESG管理落到實處。未來，國泰君安將全面貫徹黨的二十大精神，把學習貫徹習近平總書記考察上海重要講話精神和貫徹落實中央金融工作會議精神緊密結合，完整、準確、全面貫徹新發展理念，深刻把握金融工作的政治性、人民性，以助力建設金融強國為目標，加快打造一流投資銀行和投資機構，把功能性放在首要位置，充分彰顯國際一流ESG品牌形象，為以中國式現代化全面推進強國建設、民族復興偉業積極貢獻力量。本報告針對重