中國銀河：年度報告2019.pdf

1、2019股份代號：06881年度報告更多資訊請參閱：2019年度報告目錄中國銀河證券股份有限公司 2019年度報告1釋義2第一節 重要提示5第二節 公司簡介和主要財務資料6第三節 公司業務概要18第四節 經營情況討論與分析22第五節 董事會報告61第六節 其他重要事項76第七節 股份變動及股東情況93第八節 董事、監事、高級管理人員和員工情况99第九節 企業管治報告119第十節 獨立審計師報告145第十一節 綜合財務報表151附錄一 營業部情況表276附錄二 分公司情況306釋義中國銀河證券股份有限公司 2019年度報告2A股指本公司股本中每股面值人民幣1.00元的內資股，以人民幣認購及買賣並

2、於上交所上市公司章程指本公司的公司章程，以不時修訂的內容為准董事會指本公司董事會企業管治守則指聯交所上市規則 附錄十四之 企業管治守則 及 企業管治報告公司、本公司或我們指中國銀河證券股份有限公司，一間於2007年1月26日在中國注冊成立的股份有限公司，其H股於香港聯交所上市（股份代號：06881），其A股於上交所上市（股份代號：601881）公司法指中華人民共和國公司法中國證監會指中國證券監督管理委員會董事指本公司董事報告期末指2019年12月31日ETF指交易所買賣基金期貨IB業務指證券公司受期貨公司委托為期貨公司介紹客戶以提供期貨經紀及其他相關服務的業務活動銀河創新資本指銀河創新資本管理

3、有限公司，本公司持有其100%股權，為本公司的全資子公司銀河金控指中國銀河金融控股有限責任公司，本公司的控股股東，持有本公司已發行股本的51.16%銀河基金指銀河基金管理有限公司，由銀河金控持有50%股權，為銀河金控的非全資子公司銀河期貨指銀河期貨有限公司，本公司持有其約83.32%股權，為本公司的非全資子公司銀河國際控股指中國銀河國際金融控股有限公司，本公司持有其100%股權，為本公司的全資子公司釋義中國銀河證券股份有限公司 2019年度報告3銀河投資指中國銀河投資管理有限公司，由銀河金控持有100%股權，為銀河金控的全資子公司銀河金匯指銀河金匯證券資產管理有限公司，本公司持有其100%股權

4、，為本公司的全資子公司銀河源匯指銀河源匯投資有限公司，本公司持有其100股權，為本公司的全資子公司集團或本集團指本公司及其子公司H股指本公司股本中每股面值人民幣1.00元的境外上市外資股，以港幣認購及買賣並於香港聯交所上市港幣或港元指香港法定貨幣港幣香港指中國香港特別行政區香港聯交所指香港聯合交易所有限公司匯金公司指中央匯金投資有限責任公司，持有銀河金控69.07%股權IPO指首次公開發行轉融通指證券公司以中介人身份向中國證券金融股份有限公司借入資金或證券並轉借予客戶的業務標準守則指聯交所上市規則 附錄十之 上市公司董事進行證券交易的標準守則新三板指全國中小企業股份轉讓系統中國指中華人民共和國

5、，就本報告而言，不包括香港、澳門特別行政區及臺灣地區QDII指合格境內機構投資者QFII指合格境外機構投資者報告期內指2019年1月1日起至2019年12月31日止馬幣指馬來西亞法定貨幣林吉特釋義中國銀河證券股份有限公司 2019年度報告4人民幣指中國法定貨幣人民幣RQFII指人民幣合格境外機構投資者，在中國推行的試點機制，旨在推動境外人民幣通過中資證券與基金公司的香港子公司回流內地投資中國資本市場國資委指國務院國有資產監督管理委員會證券法指中華人民共和國證券法香港證監會指香港證券及期貨事務監察委員會證券及期貨條例指香港法例第571章 證券及期貨條例（以不時修訂、補充或以其他方式修訂者為准）新

6、元指新加坡法定貨幣新加坡元上證綜指指上交所股票價格綜合指數上交所指上海證券交易所上交所上市規則指上交所股票上市規則（經不時修訂）聯交所上市規則指香港聯交所證券上市規則（經不時修訂）監事指本公司監事監事會指本公司監事會深證成指指深交所成份股價指數深交所指深圳證券交易所美元指美國法定貨幣美元VaR指有損失風險的價值特別說明：1.本報告中若出現總數與各分項數值之和尾數不符的情況，均系四捨五入原因造成。2.本報告分別以中、英文兩種文字編制，在對兩種文本的理解上發生歧義時，以中文文本為准。第一節 重要提示中國銀河證券股份有限公司 2019年度報告5公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證本報告所