國泰君安：2021年度環境、社會及管治報告.pdf

1、環境、社會及管治報告目錄Contents02020301走進國泰君安証券公司基本資訊業務佈局組織架構010607091 105社會責任管理發展戰略社會責任理念與模型社會責任管理架構董事會管理聲明0215213113家國一體，金融向善當好區域發展的推動者當好企業公民的示範者當好鄉村振興和公益慈善的踐行者034146576039客戶至上，竭誠服務當好數位化轉型的領跑者當好客戶權益的維護者當好業務創新的實踐者當好科技創新的好夥伴0405656970728163黨建引領，正道直行高質量黨建引領高質量發展深入開展行業文化建設全面夯實公司治理根基大力推進人才強司戰略築牢合規風控生命線8688929885管

2、理方針與關鍵績效表利益相關方溝通與實質性議題分析經濟與公司治理領域社會領域環境領域0697101102107榮譽與認可釋義報告索引報告編制說明07走進國泰君安証券GUOTAI JUNAN SECURITIES AT A GLANCE公司基本資訊公司中文名稱國泰君安証券股份有限公司公司中文簡稱國泰君安、國泰君安証券公司英文名稱Guotai Junan Securities Co.,Ltd.中國上海市靜安區南京西路768號經營範圍証券經紀；証券自營；証券承銷與保薦；証券投資諮詢；與証券交易、証券投資活動有關的財務顧問；融資融券業務；証券投資基金代銷；代銷金融產品業務；公募基金業務；為期貨公司提供中

3、間介紹業務；股票期權做市業務；中國証監會批准的其他業務資產總額 7,913億元營業收入428億元員工總數13,341名總 部 地 址上市情況上海証券交易所股票簡稱：國泰君安股票代碼：601211股A香港聯合交易所股票簡稱：國泰君安股票代碼：02611股H0102業務佈局控股子公司國泰君安金融控股、國泰君安資管、國泰君安期貨、國泰君安創投、國泰君安証裕、國翔置業境內分支機構7期貨營業部家339証券營業部家16期貨分公司家31証券分公司家全球佈局覆蓋全球6個國家及地區GUOTAI JUNANSECURITIES國泰君安2021年度環境、社會及管治報告數據中心數據平台運營部戰略發展部 數字化轉型辦公

4、室/法律合規部內核風控部風險管理部資產負債部計劃財務部/人力資源部 黨委組織部/黨委辦公室 黨委宣傳部行政辦公室巡察工作領導小組辦公室分公司國泰君安証裕投資有限公司上海國泰君安証券資產管理有限公司國泰君安創新投資有限公司國泰君安期貨有限公司上海國翔置業有限公司股東大會董事會經營層研究所戰略客戶部營運中心資訊技術部投行事業部投資銀行部債務融資部資本市場部投行質控部財富管理委員會零售客戶部私人客户部數位金融部金融產品部機構與交易業務委員會証券衍生品投資部固定收益外匯商品部機構客戶部資產託管部信用業務委員會融資融券部質押融資部國際業務委員會國泰君安金融控股有限公司監事會監事會辦公室董事會辦公室集團稽

5、核審計中心薪酬考核與提名委員會風險控制委員會戰略及ESG委員會審計委員會組織架構0304GUOTAI JUNANSECURITIES國泰君安2021年度環境、社會及管治報告社會責任管理SOCIAL RESPONSIBILITY MANAGEMENT0506發展戰略是公司的目標願景。唯有對國家、民族、社會和行業有更多正向價值創造和引領，更多彰顯企業社會責任，更多增加客戶和股東的獲得感，更加模範踐行“合規、誠信、專業、穩健”的行業文化，才能真正做到受人尊敬，實現基業長青、永立潮頭。受人尊敬是指“總體無短板、局部有特色”。實現全面領先，不僅要部分業務領先，而且是要全域領先；不僅要規模、效益等“硬指標

6、”領先，而且要制度、文化等“軟實力”領先；不僅要當前領先，更是要面向未來的長期領先。全面領先是指公司要具備代表中國的証券行業在世界金融舞臺參與全球競爭合作和資源配置的能力，並在技術、制度、文化層面擁有中國特色。建設現代投資銀行，必須苦練內功，加強學習，不斷提升專業水準和核心競爭力，打造自身高質量發展的堅實基礎。具有國際競爭力的現代投資銀行結合國家及上海“十四五”規劃和2035年遠景發展目標任務，公司提出了“受人尊敬、全面領先、具有國際競爭力的現代投資銀行”的願景目標新藍圖、“三個三年三步走”的路線圖和“綜合化服務、數位化經營、國際化佈局、集團化管控”的施工圖。在這一全新的藍圖中，國泰君安將“金