國泰君安：2020年度環境、社會及管治報告.pdf

1、國泰君安証券股份有限公司2020年度環境、社會及管制報告2020 ENVIRONMENTALSOCIAL AND GOVERNANCE REPORT本報告介紹了 2020 年國泰君安証券股份有限公司（以下簡稱“公司”、“國泰君安”或“國泰君安証券”）及其子公司（以下合稱“我們”）積極承擔經濟、社會和環境責任方面的活動及表現。時間範圍為 2020 年 1 月 1 日至 2020年 12 月 31 日（特別注明的除外）。本報告中的財務資料來源於經審計的公司 2020 年度財務報告（除特別注明外，本報告中所涉金額以人民幣作為計量幣種）。本報告依據上海證券交易所發佈的 關於加強上市公司社會責任承擔工作

2、暨發佈的通知、上海證券交易所上市公司環境資訊披露指引、上市公司 2009 年年度報告工作備忘錄第一號附件二 公司履行社會責任的報告 編制指引 以及香港聯合交易所有限公司上市規則附錄二十七 環境、社會及管治報告指引 編制。本報告內容符合上述指引中的有關要求，已遵守 環境、社會及管治報告指引 載列的“不遵守就解釋”條文。本報告所披露的內容和資料，經公司董事會、監事會審議通過。本報告以 PDF 電子檔形式登載於：上海證券交易所網站（http:/）香港聯合交易所有限公司網站（http:/www.hkexnews.hk）公司網站（http:/）報告編制說明2020 ENVIRONMENTAL,SOCIA

3、L AND GOVERNANCE REPORT01G U O TA I J U N A N 丨目録01040405050608報告編制說明關於國泰君安社會責任管理概況12把握新發展階段16貫徹新發展理念40構建新發展格局46專題堅決打贏疫情防控的人民戰爭、總體戰、阻擊戰公司簡介經營業績公司榮譽公司治理08100911我們的社會責任理念我們的社會責任管理公司基本資訊我們的社會責任模型18282232創新綠色開放344244共用協調 4345向改革要動力向管理要效率向創新要發展向人才要活力CONTENTS關於國 泰 君 安作為在上交所和香港聯交所上市的公司，我們嚴格遵守境內外上市地的法律、法規及規

4、範性檔的要求，規範運作，不斷完善公司治理結構和制度體系，提升公司治理水準。根據中華人民共和國公司法、中華人民共和國證券法、證券公司監督管理條例、證券公司治理準則、上市公司治理準則等法律、法規及規範性檔的要求，我們建立了由股東大會、董事會、監事會和公司管理層組成的健全、完善的公司治理架構，形成了權力機構、決策機構、監督機構和管理層之間權責明確、運作規範、相互協調、相互制衡的完整的議事、決策、授權、執行的公司治理體系。報告期內，我們嚴格遵守企業管治守則的有關規定，達到了其中絕大多數建議最佳常規條文的要求，公司董事長通過會議等多種方式與非執行董事溝通，聽取建議和意見；公司管理層每月向董事、監事通報月

5、度經營管理情況；公司董事長、董事、總裁、董事會秘書及其他管理人員通過業績發佈會、路演、投資者接待會、網路互動、電話等方式與股東溝通，不斷提高公司治理水準。截至 2020 年末，我們總資產為7028.99 億元，較上年末增加25.67%；歸屬上市公司所有者的權益為1373.53 億元，與上年末基本持平。2020 年，我們實現營業收入352.00 億元，同比增長17.53%；實現歸屬上市公司股東的淨利潤111.22 億元，同比增長28.77%；加權平均淨資產收益率為8.54%，較上年提升1.79 個百分點。公司治理經營業績公司簡介 2020年度環境、社會及管制報告2020 ENVIRONMENTA

6、L,SOCIAL AND GOVERNANCE REPORT我們是中國證券行業長期、持續、全面領先的綜合金融服務商。我們跨越了中國資本市場發展的全部歷程和多個週期，逐漸形成了風控為本、追求卓越的企業文化，始終以客戶為中心，為個人和機構客戶提供各類金融服務，成為中國資本市場全方位的領先者以及中國證券行業科技和創新的引領者。在致力於實現高品質增長、規模領先的同時，我們注重盈利能力和風險管理。2008 年至 2020 年，我們連續十三年獲得中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）授予的 A 類 AA 級監管評級，為前五大證券公司中唯一一家。取得這樣的成績，源自于我們對國泰君安共識的高度認同和