盛航股份：首次公开发行股票招股说明书摘要.PDF

1、 南京盛航海运股份有限公司南京盛航海运股份有限公司 Nanjing Shenghang Shipping Co.,Ltd.（住所：南京市栖霞区栖霞街道甘家巷街（住所：南京市栖霞区栖霞街道甘家巷街 388 号）号）首次公开发行股票首次公开发行股票招股说明书招股说明书摘要摘要 保荐人（主承销商）保荐人（主承销商）（深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路（深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路 1777 号海信号海信南方大厦南方大厦 21 层、层、22 层）层）南京盛航海运股份有限公司 招股说明书摘要 1 声明及承诺声明及承诺 本招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包括招股

2、说明书全文的各部分内容。招股说明书全文同时刊载于深圳证券交易所网站（http:/）。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读招股说明书全文，并以其作为投资决定的依据。投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问。发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股说明书及其摘要的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计资料真实、完整。保荐人承诺因其为发行人首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重

3、大遗漏，给投资者造成损失的，其将先行赔偿投资者损失。中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的价值或者投资者的收益做出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。招股说明书中的释义适用于本招股说明书摘要。南京盛航海运股份有限公司 招股说明书摘要 2 第第一一节节 重大事项提示重大事项提示 一、股份锁定承诺一、股份锁定承诺（一）公司控股股东、实际控制人李桃元及董事丁宏宝承诺（一）公司控股股东、实际控制人李桃元及董事丁宏宝承诺 1、自发行人首次公开发行 A 股股票并上市（以下简称“本次公开发行并上市”）之日起 36 个月内，本人不转让或者委托他人管

4、理本人直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本人直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。2、上述锁定期限届满后，本人在担任董事、监事或高级管理人员期间，每年转让的发行人股份不得超过本人直接或间接所持有发行人股份总数的 25%；本人自离职后半年内，亦不转让本人直接或间接持有的发行人股份。本人在任期届满前离职的，在本人就任时确定的任期内和任期届满后 6 个月内，同样遵守上述规定。因发行人进行权益分派等导致本人所持有发行人股份发生变化的，仍遵守上述承诺。3、发行人 A 股股票上市后 6 个月内，如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行人本次公开发行并上

5、市时股票的发行价格（发行人股票上市后发生除权除息事项的，价格应做相应调整，下同），或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则该日后第一个交易日）收盘价低于本次公开发行并上市时的发行价格的，则本人直接或间接持有发行人股票的锁定期限在上述锁定期的基础上自动延长 6 个月。4、本人直接或间接持有的发行人股票在上述锁定期满后两年内减持的，本人承诺减持股份的价格不低于本次公开发行并上市时股票的发行价格，并应符合相关法律法规及证券交易所规则要求。如本次发行并上市后发生除权除息事项的，上述发行价格应做相应调整。本人承诺不因职务变更、离职等原因，而放弃履行该承诺。5、若本人因未履行上述承诺而获得收入的，所

6、得收入归发行人所有，本人将在获得收入的 5 日内将前述收入支付至发行人指定账户。南京盛航海运股份有限公司 招股说明书摘要 3（二）持有公司股份的（二）持有公司股份的其他其他董事、高级管理人员刁建明、宋江涛、陈书筛、董事、高级管理人员刁建明、宋江涛、陈书筛、朱建林、丁红枝承诺朱建林、丁红枝承诺 1、自发行人首次公开发行 A 股股票并上市之日起 12 个月内，本人不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本人直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。2、上述期限届满后，本人在担任董事、监事或高级管理人员期间，每年转让的股份不得超过本人直接或