联合水务：联合水务首次公开发行股票招股说明书摘要.PDF

1、 江苏联合水务科技股份有限公司江苏联合水务科技股份有限公司 Jiangsu United Water Technology Co.,Ltd.（江苏省宿迁市幸福北路 128 号）首次公开发行股票首次公开发行股票招股招股说明说明书书摘要摘要 保荐机构（主承销商）保荐机构（主承销商）（深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇B7栋401）副主承销商副主承销商 财务顾问财务顾问 江苏联合水务科技股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书摘要 1-2-1-1 声明声明 本招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包括招股说明书全文的各部分内容。招股说明书全文同时刊载

2、于 网站。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读招股说明书全文，并以其作为投资决定的依据。投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问。发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股说明书及其摘要真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计资料真实、完整。保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。中国证监会、其他政府部

3、门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。（本招股说明书摘要中如无特别说明，相关简称用语具有与江苏联合水务科技股份有限公司首次公开发行股票招股说明书中相同的含义）江苏联合水务科技股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书摘要 1-2-1-2 第一节第一节 重大事项提示重大事项提示 一、发行前公司实际控制人、股东持有股份和自愿锁定承诺一、发行前公司实际控制人、股东持有股份和自愿锁定承诺（一）控股股东承诺（一）控股股东承诺 1、自发行人股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本公司在本次发行并上

4、市前直接及间接持有的发行人股份，也不要求发行人回购该部分股份。2、发行人股票上市后 6 个月内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行人的股票发行价格，或者发行人股票上市后 6 个月期末（如该日非交易日，则为该日后的第一个交易日）收盘价低于发行人的股票发行价格，则本公司在本次发行并上市前直接或间接持有的发行人股份的锁定期将自动延长 6 个月。若发行人在 6 个月期间内已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，则上述收盘价格指发行人股票经调整后的价格。3、本公司持续看好公司业务前景，全力支持公司发展，拟长期持有公司股票。在锁定期届满后，本公司拟减持股票的，将认真遵守公司法 证券

5、法、中国证监会上市公司股东、董监高减持股份的若干规定 上海证券交易所股票上市规则（以下简称“股票上市规则”）以及上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则等相关规定，结合公司稳定股价、开展经营等多方面需要，审慎制定股票减持计划，在股票锁定期满后逐步减持；本公司直接或间接持有的公司股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格（如果公司上市后，发生派息、送股、转增股本等除权除息事项的，须按照中国证监会、上海证券交易所的有关规定调整）不低于发行价；本公司减持公司股票时，将严格按照中国证监会、上海证券交易所的相关规定履行信息披露义务。4、本公司减持直接、间接持有发行人股份时包括但不

6、限于减持方式、减持比例、股份变动申报工作等事宜将遵守中国证监会上市公司股东、董监高减持股份的若干规定股票上市规则上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则的相关规定。江苏联合水务科技股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书摘要 1-2-1-3 5、如未履行上述承诺，本公司将在公司股东大会及中国证监会指定媒体上公开说明未履行的具体原因，并向发行人股东和社会公众投资者道歉；如本公司违反上述承诺，则违反承诺所取得的收益将依法归发行人所有。6、本承诺函在本公司作为发行人直接/间接控股股东的期间内，以及本公司直接或间接持有发行人 5%以上股份的期间内均持续有效，并不可撤销。（二