山东京阳科技股份有限公司首次公开发行股票招股说明书.pdf

1、 山东京阳科技股份有限公司 Shandong JingYang Technology Co.,Ltd.（山东省滨州市阳信县经济开发区工业九路 326 号）首次公开发行股票招股说明书（申报稿）保荐机构（主承销商）（上海市黄浦区广东路 689 号）山东京阳科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-1 声明：声明：公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为作出投资决定的依据。本次发行概况 发行股票类型：人民币普通股（A 股）发行股数：不低于 4,222.30 万股，且不超过 9,500.00

2、 万股 每股面值：人民币 1.00 元 每股发行价格：【】元/股 预计发行日期：【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所：上海证券交易所 发行后总股本：不低于 42,222.30 万股，且不超过 47,500.00 万股 本次发行前股东所持股份的流通限制、股东对所持股份自愿锁定的承诺：1、控股股东和实际控制人王爱平、王振承诺、控股股东和实际控制人王爱平、王振承诺（1）自发行人股票上市之日起 36 个月内，本人不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份；上述锁定期届满后，若本人拟减持所持有的发行人股份，将严格遵守中华人民共和国公司法 中华人民共和国证券法等有关

3、法律、法规以及中国证券监督管理委员会、证券交易所等监管部门发布的有关规章和规范性文件的规定进行。（2）前述锁定期满后，本人在担任发行人董事、监事、高级管理人员期间，每年转让的股份不超过本人所持有发行人股份总数的25%；离职后半年内，不转让本人持有的发行人股份。如果中国证券监督管理委员会、证券交易所等监管部门对上市公司董事、监事、高级管理人员转让公司股票的限制性规定发生变更，本人将按照变更后的规定履行股份锁定义务。（3）发行人股票上市后 6 个月内，如公司股票连续 20 个交易日的收盘价低于发行价（如果发行人上市后因派发现金红利、送股、转增股本、配股等原因进行除权、除息的，则发行价格按照证券交易

4、所的有关规定进行相应调整，下同），或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人持有发行人股票的锁定期限自动延长 6 个月。（4）本人所持发行人股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行人首次公开发行股票时的发行价。（5）在上述承诺履行期间，本人职务变更、离职等原因不影响本承诺的效力，在此期间本人仍将继续履行上述承诺。（6）本人如违反上述承诺或法律法规强制性规定减持公司股份的，违规减持公司股票所得归公司所有，如本人未将违规减持公司股票所得上交公司，则公司有权将应付本人现金分红中与上述应上交公司的违规减持所得金额相等的部分收归公司所有。因此给公司及公司其他股东造成损失的，本人将依法对公司及

5、公司其他股东进行赔偿。2、发行人董事、高级管理人员、发行人董事、高级管理人员、5%以上股东及实际控制人亲属韩吉川承诺以上股东及实际控制人亲属韩吉川承诺（1）自发行人股票上市之日起 36 个月内，本人不转让或者委托他山东京阳科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-2 人管理本人直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份；上述锁定期届满后，若本人拟减持所持有的发行人股份，将严格遵守中华人民共和国公司法 中华人民共和国证券法等有关法律、法规以及中国证券监督管理委员会、证券交易所等监管部门发布的有关规章和规范性文件的规定进行。（2）前述锁定期满后，本人在担任发行人董事、监事、高级管理

6、人员期间，每年转让的股份不超过本人所持有发行人股份总数的25%；离职后半年内，不转让本人持有的发行人股份。如果中国证券监督管理委员会、证券交易所等监管部门对上市公司董事、监事、高级管理人员转让公司股票的限制性规定发生变更，本人将按照变更后的规定履行股份锁定义务。（3）发行人股票上市后 6 个月内，如公司股票连续 20 个交易日的收盘价低于发行价（如果发行人上市后因派发现金红利、送股、转增股本、配股等原因进行除权、除息的，则发行价格按照证券交易所的有关规定进行相应调整，下同），或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人持有发行人股票的锁定期限自动延长 6 个月。（4）本人所持发行人股票在锁定