晶方科技：苏州晶方半导体科技股份有限公司首次公开发行股票招股说明书（申报稿）.pdf

1、苏州晶方半导体科技股份有限公司 招股说明书 苏州晶方半导体科技股份有限公司 招股说明书 1-1-1 苏州晶方半导体科技股份有限公司苏州晶方半导体科技股份有限公司 China Wafer Level CSP Co.,Ltd.（苏州工业园区汀兰巷 29 号）首次公开发行股票招股说明书首次公开发行股票招股说明书 （申 报 稿）保荐人（主承销商）保荐人（主承销商）（深圳市红岭中路1012号国信证券大厦16-26层）（深圳市红岭中路1012号国信证券大厦16-26层）声明：本公司的发行申请尚未得到证监会的核准。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预披露之用。投资者应当以正式公告的招股

2、说明书全文作为做出投资决定的依据。声明：本公司的发行申请尚未得到证监会的核准。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为做出投资决定的依据。苏州晶方半导体科技股份有限公司 招股说明书 苏州晶方半导体科技股份有限公司 招股说明书 1-1-2 发行概况发行概况 发行股票类型：发行股票类型：人民币普通股 每股面值：每股面值：1.00 元 发行股数：发行股数：6,317 万股 每股发行价格：每股发行价格：【】元 发行后总股本：发行后总股本：25,267 万股 预计发行日期：预计发行日期：【】年【】月【】日 拟上市证券交易所：拟上市证券交

3、易所：上海证券交易所 本次发行前股东所持股份的流通限制及自愿锁定股份的承诺：本次发行前股东所持股份的流通限制及自愿锁定股份的承诺：公司第一大股东 EIPAT 承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前已直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。公司第二大股东中新创投承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前已间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份；自公司股票上市之日起六十个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前已直接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份，自公司股票上市之日起六十个月后，每年转让直接持有的

4、发行人股份不超过其所直接持有发行人股份总数的百分之二十五。公司股东厚睿咨询、豪正咨询、晶磊有限承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前已直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。公司股东 OmniH、英菲中新、泓融投资、德睿亨风、Gillad Galor 承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前已直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。直接或间接持有公司股份的董事、监事、高级管理人员王蔚、陆健、黄福龙、段佳国、俞国庆、王文龙、刘宏钧、钱小洁、王卓伟承诺：在其任职期间每年转让直接或间接持有的发行人股份不超

5、过其所持有发行人股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让其直接或间接持有的发行人股份。保荐人（主承销商）：保荐人（主承销商）：国信证券股份有限公司 招股说明书签署日期：招股说明书签署日期：2012 年 6 月 11 日 苏州晶方半导体科技股份有限公司 招股说明书 苏州晶方半导体科技股份有限公司 招股说明书 1-1-3 发行人声明发行人声明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计资料真实、完整。中国证监

6、会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问。苏州晶方半导体科技股份有限公司 招股说明书 苏州晶方半导体科技股份有限公司 招股说明书 1-1-4 重大事项提示重大事项提示 一、本公司股东及董事、监事和高管人员直接或间接持股自愿锁定的承诺 一、本公司股东及董事、监事和高管人员直接或间