华秦科技：陕西华秦科技实业股份有限公司科创板首次公开发行股票招股说明书（上会稿）.pdf

1、陕西华秦科技实业股份有限公司陕西华秦科技实业股份有限公司（Shaanxi Huaqin Technology Industry Co.,Ltd.）（陕西省西安市高新区西部大道陕西省西安市高新区西部大道 188 号号）首次公开发行股票并在科创板上市首次公开发行股票并在科创板上市 招股说明书招股说明书（上会上会稿）稿）保荐人（主承销商）保荐人（主承销商）（北京市朝阳区安立路（北京市朝阳区安立路 66 号号 4 号楼）号楼）本公司的发行申请尚需经上海证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。本次

2、股票发行后拟在科创板市场上市，该市场具有较高的投资风险。科创板公司具有研发投入大、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解科创板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。陕西华秦科技实业股份有限公司 招股说明书 1-1-1 声声 明明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。发行人控股股东、实际控制人承诺本招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。公司负责人

3、和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人的控股股东、实际控制人以及保荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。保荐人及证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、

4、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。陕西华秦科技实业股份有限公司 招股说明书 1-1-2 本次发行概况本次发行概况 发行股票类型发行股票类型 人民币普通股（A 股）发行股数发行股数 本次拟公开发行股票的数量不超过 1,666.6668 万股，发行后流通股股数占发行后总股本的比例不低于 25%，最终发行股票的数量以中国证券监督管理委员会或上海证券交易

5、所等有权监管机构核准并注册的数量为准。本次发行全部为新股发行，公司原股东不公开发售股份。每股面值每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格每股发行价格 人民币【】元 预计发行日期预计发行日期【】年【】月【】日 拟上市的交易所和板块拟上市的交易所和板块 上海证券交易所科创板 发行后总股本发行后总股本 不超过 6,666.6668 万股 保荐人（主承销商）保荐人（主承销商）中信建投证券股份有限公司 招股说明书签署日期招股说明书签署日期【】年【】月【】日 陕西华秦科技实业股份有限公司 招股说明书 1-1-3 重大事项提示重大事项提示 本重大事项提示为概要性提示投资者需特别关注的公司风险及其他重要事

6、项，投资者应认真阅读本招股说明书正文。一、主要风险因素特别提示一、主要风险因素特别提示 请投资者认真阅读本招股说明书“第四节 风险因素”的全部内容，充分了解公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定，并特别提醒投资者关注公司的以下风险：（一）军品定价方式对公司盈利造成波动的风险（一）军品定价方式对公司盈利造成波动的风险 由于军品价格批复周期一般较长，在军方审价完成前，公司根据与客户所签署合同约定的暂定价格确认收入，待审价完成后，由于暂定价格与最终批复价格差异导致的差价额调整批价当期收入。报告期各期，公司按照暂定价结算的军品收入分别为 3,491.29万元、9,376.86 万元、34,839.07