恒邦能源：招股说明书（申报稿）（更新稿）.pdf

1、 1-1-0 四川恒邦能源股份有限公司四川恒邦能源股份有限公司 Sichuan Henbon Energy Co.,Ltd.（犍为县玉津镇滨江路犍为县玉津镇滨江路）首次公开发行股票首次公开发行股票并在主板上市并在主板上市 招股说明书招股说明书（申报（申报稿稿）保荐保荐机构（主承销商）机构（主承销商）（成都市高新区天府二街 198号）二二三年六六月 四川恒邦能源股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-1 发发行人行人声明声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对

2、投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。四川恒邦能源股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-2 发发行概况行概况 发行股票类型 人民币普通股（A股）发行股数 本次发行不超过 3,336.00万股，占发行后总股本的 25.01%，本次发行仅限于新股发行，不进行老股转让 每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格【】元 预计发行日期【】年【】月【】日 拟上市证券交易

3、所和板块 深圳证券交易所主板 发行后总股本 不超过 13,336.00万股 保荐人（主承销商）华西证券股份有限公司 招股说明书签署日期 2023年 6 月【】日 发行人声明：发行人声明：本公司的发行申请尚需经交易所和中国证监会履行相应程序。本本公司的发行申请尚需经交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。四川恒邦能源股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-3 目目 录录 发行人声明发行

4、人声明.1 发行概况发行概况.2 目目 录录.3 第一节第一节 释义释义.8 一、一般用语.8 二、专业用语.10 第二节第二节 概览概览.12 一、重大事项提示.12 二、发行人及本次发行的中介机构基本情况.15 三、本次发行概况.16 四、发行人主营业务经营情况.17 五、发行人板块定位情况.18 六、报告期主要财务数据和财务指标.20 七、财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况、盈利预测信息.21 八、发行人选择的具体上市标准.21 九、公司治理的特殊安排.21 十、募集资金运用与未来发展规划.22 十一、其他重大事项.22 第三节第三节 风险因素风险因素.23 一、与发行人相关的风

5、险.23 二、与行业相关的风险.29 第四节第四节 发行人基本情况发行人基本情况.31 一、发行人基本信息.31 二、发行人发起设立情况.31 三、发行人股本形成、变化及重大资产重组的情况.33 四、在其他证券市场的上市/挂牌情况.44 五、发行人的公司股权控股关系.45 六、发行人控股子公司、参股公司及分公司基本情况.45 四川恒邦能源股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-4 七、持有发行人 5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况.47 八、发行人股本情况.49 九、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员简介.52 十、发行人与董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的相关协议、承诺

6、及履行情况.57 十一、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员之间存在的亲属关系.57 十二、董事、监事、高管人员、其他核心人员及其近亲属直接或间接持有本公司股份及变动情况.57 十三、报告期内，董事、监事、高级管理人员变化情况.58 十四、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的其他对外投资情况.60 十五、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的薪酬情况.61 十六、发行人员工及社会保障情况.62 第五节第五节 业务与技术业务与技术.67 一、发行人主营业务和主要产品情况.67 二、发行人所处行业基本情况.74 三、发行人所处行业特点和发展趋势.82 四、发行人在行业中的竞争地位.96 五