廣發証券：2021年度社會責任報告.pdf

1、社 會 責 任 報 告CORPORATE SOCIAL RESPONSIBILITY REPORT2021廣聚愛發於心廣發証券2021年度社會責任報告廣 發 証 券 股 份 有 限 公 司（於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司）（股份代號：1776）釋義釋義項釋義內容報告期、本年度指2021年度（2021年1月1日至2021年12月31日）本公司、公司、母公司、廣發証券指廣發証券股份有限公司本集團、集團指本公司及併表範圍內的子公司（附屬公司）廣發公益基金會指廣東省廣發証券社會公益基金會廣發基金指廣發基金管理有限公司廣發控股香港指廣發控股（香港）有限公司廣發期貨指廣發期貨有限公司廣發信德指廣發

2、信德投資管理有限公司廣發乾和指廣發乾和投資有限公司廣發資管指廣發証券資產管理（廣東）有限公司廣發融資租賃指廣發融資租賃（廣東）有限公司易方達基金指易方達基金管理有限公司A股指每股面值人民幣1.00元的內資股，於境內交易所上市並以人民幣買賣H股指每股面值人民幣1.00元的外資股，於香港聯交所上市並以港元買賣香港聯交所指香港聯合交易所有限公司上交所指上海證券交易所深交所指深圳證券交易所北交所指北京證券交易所中國證監會指中國證券監督管理委員會香港證監會指香港證券及期貨監察委員會廣東證監局指中國證券監督管理委員會廣東監管局WIND指由萬得信息技術股份有限公司開發的向客戶提供金融數據和分析工具的金融終端

3、廣發証券 2021 社會責任報告報告編製說明報告概況報告披露廣發証券股份有限公司（以下簡稱 廣發証券本公司公司 或 我們）於2021年在履行企業社會責任及推進ESG（環境、社會及管治）領域的工作與績效。報告時間範圍如無特別說明，本報告覆蓋時間範圍為2021年1月1日至2021年12月31日。報告發佈周期年度報告。公司於2011年起連續十二年發佈了社會責任報告。報告組織範圍如無特別說明，報告組織範圍包括廣發証券股份有限公司母公司、25家分公司、284家證券營業部、6家一級全資子公司（包含:廣發資管、廣發期貨、廣發信德、廣發乾和、廣發融資租賃、廣發控股香港）、1家控股子公司（廣發基金）和1家參股子

4、公司（易方達基金）。報告數據說明報告中的財務數據來自經審計符合中國會計準則國際財務報告準則編製的2021年度財務報告，並經安永華明會計師事務所（特殊普通合夥）安永會計師事務所審計。財務報告及審計報告詳見 廣發証券股份有限公司二二一年度報告。其他數據以2021年為主，主要來源於公司內部統計。如無特別說明，本報告所列數據以人民幣為單位。報告編寫標準主要依照香港聯交所 環境、社會及管治報告指引、深交所 上市公司自律監管指引第1號主板上市公司規範運作，同時參考全球報告倡議組織GRI 可持續發展報告指南（GRI-standards）及金融服務業補充指南、中國社會科學院 中國企業社會責任報告編寫指南4.0

5、（CASS-CSR4.0）相關內容進行編寫。遵守環境、社會及管治報告指引情況本報告依據香港聯交所 環境、社會及管治報告指引所載列的要求而編製，並遵守 不披露就解釋的條文。報告內容的呈列遵循重要性、量化、平衡和一致性的匯報原則。報告可靠性保證目前本報告採用自發佈級別，擬於適當時間引入第三方審核驗證。報告獲取方式本報告之電子版可在巨潮資訊網（）、香港聯交所披露易網站（www.hkexnews.hk）及公司網站（）下載。目錄4董事長致辭6公司概況72021 年度主要榮譽與獲獎情況7社會責任類7產品服務類8課題研究類9其它獲獎情況10 子公司主要榮譽與獲獎情況責任管理篇：完善 ESG 管治架構，踐行企

6、業社會責任14 廣發証券企業文化綱要15 廣發証券 ESG 管治架構16 廣東省廣發証券社會公益基金會介紹18 利益相關方溝通CONTENTS01價值成長篇：堅持合規經營，深化廉潔建設，維護股東權益22 價值成長23 股東權益24 信息披露和投資者關係管理25 風險與稽核工作管理28 反洗錢與廉潔建設30 知識產權保護與品牌建設31 責任採購成效02用心服務篇：以客戶為中心，踐行高質量發展理念，強化核心能力建設34 專業平台賦能，提升客戶綜合滿意度37 強化 IT 技術保障，保護客戶隱私，維護投資者利益38 提升適當性管理水平38 全面開展投資者教育03綠色發展篇：服務綠色金融，積極應對氣候變