宏源证券：2011年度社会责任报告.PDF

1、宏源证券股份有限公司 2011 年度社会责任报告 宏源证券股份有限公司宏源证券股份有限公司 20112011 年度社会责任报告年度社会责任报告 一、一、关于我们关于我们 （一）（一）公司概况公司概况 宏源证券股份有限公司（股票代码：000562）是中国第一家上市证券公司，是经中国证监会批准的全国性、综合类、创新类券商，全国首批保荐机构之一。公司拥有全面的证券类业务资格，主要经营范围包括：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理，证券投资基金代销，为期货公司提供中间介绍业务，融资融券业务等。公司在全国拥有84家证券营业部，下辖北京承销

2、保荐分公司、北京资产管理分公司两家分公司，全资拥有宏源期货有限公司、宏源汇富创业投资有限公司两家子公司。（二）（二）发展战略发展战略 公司以“为客户创造价值、为员工提升价值、为股东实现价值、为社会奉献价值”为使命，以“客户至上、人才为本、诚信协作、进取卓越”为核心价值观，以“专业、高效、创新、发展”为经营管理理念，致力于成为持续创造价值的一流金融服务公司。（三）（三）社会责任理念社会责任理念 公司一贯将履行企业社会责任作为一项重要的战略举措和对社会的庄严承诺，坚持服务广大客户，强化公司治理，依法合规经营，弘扬优秀文化，支持公益事业，努力回报社会，推动公司经济与社会、环境协调健康持续发展。公司使

3、命“为客户创造价值、为员工提升价值、为股东实现价值、为社会奉献价值”也是公司社会责任管理的主宏源证券股份有限公司 2011 年度社会责任报告 旨思想。（四）（四）管理架构管理架构 公司作为上市证券公司，根据上市公司和证券公司治理准则的要求，建立了较为完善的法人治理结构，设有董事会、监事会和经营管理层。目前，股东大会、董事会、监事会以及经营管理层各司其职、各行其责、有效制衡、科学决策、协调运作，有力地促进了公司各项业务持续健康发展。同时公司作为国有金融企业，充分发挥了公司党委在公司发展中的政治核心作用，为公司实现又好又快发展提供坚实的政治保障。（五）（五）合规与风险管理组织架构合规与风险管理组织

4、架构 公司依照“健全、合理、制衡、独立”的原则，完善了多层级的风险管理组织架构,明确了各级机构应当承担的风险管理职责。第一层为董事会、董事会下属的风险管理委员会、审计委员会和监事会；第二层为经营管理层；第三层为风险管理职能部门，包括风险管理部、法律合规部、稽核审计部，工作面涵盖了风险的事前防范、事中监控和事后检查；第四层为履行自控职能的各一线部门。部门之间、岗位之间、业务之间依照合规和风控要求，建立相互制衡、信息沟通、隔离墙等合规控制和风险防范机制。同时公司在各营业部设立了由总部垂直管理的合规风控专员（监察员），在公司业务总部设立了兼职的合规风控岗，将总部风险管理板块与一线业务部门的风险管理工

5、作融合起来，进一步推进风险管理端口前移，增加风险管理与业务工作的嵌入度，对公司经营起到了促进和保障作用。（六）（六）荣誉奖项荣誉奖项 1.2011 年 4 月，公司被深圳证券交易所授予“2010 年度优秀保荐机构”称号。宏源证券股份有限公司 2011 年度社会责任报告 2.2011 年 5 月，公司被证券时报授予“最具成长性投行”和“医药生物行业最具 IPO 经验投行”称号。3.2011 年 6 月，公司在 21 世纪经济报道 主办的 2010 年度“中国券商奖”评选活动中荣获“中国最具成长性证券公司”和“中国最佳风险管理证券公司”称号。4.2011 年 6 月，公司在深圳证券交易所公布的 2

6、010 年深市上市公司信息披露考核中被评为优秀。5.2011 年 6 月，公司在理财周报上市公司董事会评选中荣获“2011 中国主板上市公司最佳董事会 50 强”、“2011 中国央企（控股）上市公司最佳董事会（20 强）”称号。6.2011年9月，公司被理财周报等评选为“2011中国最佳证券公司”、“2011年中国证券公司最具潜力资产管理公司（部门）”称号。7.2011 年 10 月，公司获评和讯网“中国财经风云榜之最令投资者满意证券公司”。8.2011 年 11 月，公司喜获第七届中国证券市场年会“金钥匙奖”。二、关于股东和债权人二、关于股东和债权人 股东是公司的所有者，享有法律、行政法规