奥泰生物：奥泰生物首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书.PDF

1、科创板投资风险提示本次股票发行后拟在科创板市场上市，该市场具有较高的投资风险。科创板公司具有研发投入大、经营风险高、业绩不稳定、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解科创板市场的投资风险及发行人披露的风险因素，审慎作出投资决定。杭州奥泰生物技术股份有限公司杭州奥泰生物技术股份有限公司Hangzhou Alltest Biotech Co.,Ltd.（杭州市江干区杭州经济技术开发区白杨街道银海街550号第3幢第4幢第5幢厂房）首次公开发行股票并在首次公开发行股票并在科创板科创板上市上市招股说明书招股说明书保荐人（主承销商）保荐人（主承销商）新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京

2、南路新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号号大成国际大厦大成国际大厦 20 楼楼 2004 室室杭州奥泰生物技术股份有限公司招股说明书1-1-1发行概况发行概况发行股票类型发行股票类型：人民币普通股（A 股）发行股数发行股数：1,350 万股每股面值每股面值：1.00 元每股发行价格每股发行价格：133.67 元发行日期发行日期：2021 年 3 月 15 日拟上市的交易所和板块拟上市的交易所和板块:上海证券交易所科创板发行后总股本发行后总股本：5,390.4145 万股保荐人保荐人（主承销商主承销商）：申万宏源证券承销保荐有限责任公司副主承销商副主承销商浙商证券股份有限公司招股说

3、明书签署日期招股说明书签署日期：2021 年 3 月 19 日杭州奥泰生物技术股份有限公司招股说明书1-1-2声声明明中国证券监督管理委员会、上海证券交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变化引致的投资风险。发行人及全体董事、监事、高

4、级管理人员承诺招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。发行人控股股东、实际控制人承诺本招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人的控股股东、实际控制人以及保荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。保荐人及证券服

5、务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。杭州奥泰生物技术股份有限公司招股说明书1-1-3重大事项提示重大事项提示本公司特别提醒投资者注意本公司及本次发行的以下事项及风险，并请投资者认真阅读本招股说明书正文内容。一一、发行人发行人、发行人主要股东发行人主要股东、发行人的董事发行人的董事、监事监事、高级管理人员高级管理人员、核心技术人员等作出的重要承诺核心技术人员等作出的重要承诺本公司提示投资者认真阅读本公司、本公司主要股东、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员以及本次发行的保荐人及证券服务机构等作出的重要承

6、诺、未能履行承诺的约束措施，详见本招股说明书“第十节 投资者保护”之“五、发行人、发行人股东、实际控制人、发行人董监高、核心技术人员以及本次发行的保荐人及证券服务机构等作出的重要承诺”。二、特别提醒投资者关注的风险二、特别提醒投资者关注的风险本公司提醒投资者认真阅读本招股说明书之“第四节 风险因素”章节的全部内容，并特别注意以下事项：（一）行业监管及政策风险（一）行业监管及政策风险1、行业监管风险公司主要从事体外诊断试剂的研发、生产和销售，属于医疗器械行业下的体外诊断行业。国家药品监督管理局对医疗器械行业实行分类管理和生产许可制度，美国和欧盟等主要医疗器械生产地和消费地也将医疗器械行业作为重点