北京康辰药业股份有限公司首次公开发行股票招股说明书.pdf

1、北京康辰药业股份有限公司 北京康辰药业股份有限公司（住所：北京市密云区经济开发区兴盛南路 11 号）（住所：北京市密云区经济开发区兴盛南路 11 号）首次公开发行股票并上市 招股说明书 首次公开发行股票并上市 招股说明书（申报稿）（申报稿）保荐人（主承销商）保荐人（主承销商）（广东省广州市天河区天河北路 183-187 号 大都会广场 43 楼 4301-4316 房）（广东省广州市天河区天河北路 183-187 号 大都会广场 43 楼 4301-4316 房）1-1-1 声明：本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资

2、者应当以正式公告的招股说明书全文作为作出投资决定的依据。声明：本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为作出投资决定的依据。本次发行简况 本次发行简况 发行股票类型：发行股票类型：人民币普通股（A 股）每股面值：每股面值：1.00 元 发行股数：发行股数：不超过 4,000 万股 每股发行价格：每股发行价格：【】元 预计发行日期：预计发行日期：【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所：拟上市的证券交易所：上海证券交易所 发行后总股本：发行后总股本：不超过 16,000 万股。公司发行股份数

3、量：公司发行股份数量：公司首次公开发行股份总数不超过 4,000 万股。控股股东、实际控制人及其控制的普华基业、沐仁投资所持股份流通限制及自愿锁定承诺 控股股东、实际控制人及其控制的普华基业、沐仁投资所持股份流通限制及自愿锁定承诺 公司实际控制人刘建华、王锡娟及其控制的普华基业、沐仁投资承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已发行股份，也不由公司回购该部分股份。在刘建华、王锡娟担任公司董事、监事、高级管理人员期间，将及时申报其所持公司股份及其变动情况，刘建华、王锡娟每年直接或间接转让的公司股份不超过其所持公司股份总数的 25%。若

4、其不再担任公司董事、监事或高级管理人员，则自不再担任上述职位之日起半年内，不转让其直接或间接持有的公司股份。刘建华、王锡娟其控制的普华基业、沐仁投资直接或间接持有的公司股份在上述锁定期届满后两年内减持的，减持价格不低于发行价，上述减持价格应考虑除权除息等因素作相应调整。公司上市后六个月内，如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于发行价，其直接或间接持有公司股票的锁定期限在上述锁定期的基础上自动延长六个月。上述收盘价应考虑除权除息等因素作相应调整。董事、监事或高级管理人员所持股份流通限制及自愿锁定承诺 董事、监事或高级管理人员所持股份流通限制及自愿锁定承

5、诺 公司董事兼高级管理人员程昭然承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已发行股份，也不由公司回购该等股份。在程昭然担任公司董事、监事、高级管理人员期间，将及时申报其所持公司股份及其变动情况，其每年直接或间接转让的公司股份不超过其所持公司股份总数的 25%。若其不再担任公司董事、监事或高级管理人北京康辰药业股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-2 员，则自不再担任上述职位之日起半年内，不转让其直接或间接持有的公司股份。公司上市后六个月内，如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于发行价，其直

6、接或间接持有公司股票的锁定期限在上述锁定期的基础上自动延长六个月。上述减持价格及收盘价均应考虑除权除息等因素作相应调整。其他股东所持股份流通限制及自愿锁定承诺 其他股东所持股份流通限制及自愿锁定承诺 发行人其他股东 GL、北京工投、南海成长、薛肖红、覃甲鹏、耐恩斯、屈平、梁心、程政承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已发行股份，也不由公司回购该部分股份。保荐人（主承销商）：广发证券股份有限公司 招股说明书（申报稿）签署日期：2016 年 12 月 12 日北京康辰药业股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-3 声明与承诺 声明与