方正证券：2019年半年度报告.PDF

1、 2019 年半年度报告 1/216 方正证券股份有限公司方正证券股份有限公司 二一九二一九 半年度报告半年度报告 601901601901 2019 年半年度报告 2/216 公司代码：公司代码：601901 601901 公司简称：方正证券公司简称：方正证券 方正证券股份有限公司方正证券股份有限公司 20192019 年半年度报告年半年度报告 重要提示重要提示 一、一、本公司董事会、监事会及董事、监事本公司董事会、监事会及董事、监事（除曾毅监事外）（除曾毅监事外）、高级管理人员保证、高级管理人员保证半半年度报告内容年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担

2、个别和连带的法律责的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。任。二、公司全体董事出席董事会会议。二、公司全体董事出席董事会会议。三、本半年度报告未经会计师事务所三、本半年度报告未经会计师事务所审计。审计。四、公司负责人施华、主管会计工作负责人尹磊及会计机构负责人（会计主管人员）祖坤声明：四、公司负责人施华、主管会计工作负责人尹磊及会计机构负责人（会计主管人员）祖坤声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案经董事会审议的报告期利润分配预案或公

3、积金转增股本预案 无 六、六、前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明 本报告内容涉及的未来计划等前瞻性陈述因存在不确定性，不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。七、公司不七、公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 八、公司不八、公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 九、九、重大风险提示重大风险提示 公司已在本报告中详细披露存在的风险，敬请查阅“第四节 经营情况的讨论与分析”中其他披露事项中可能面对的风险。十、其他十、其他 适用 不适用 2019 年半年度报告 3/216 目目

4、 录录 第一节 释义.4 第二节 公司简介和主要财务指标.5 第三节 公司业务概要.12 第四节 经营情况的讨论与分析.15 第五节 重要事项.33 第六节 普通股股份变动及股东情况.59 第七节 优先股相关情况.62 第八节 董事、监事、高级管理人员情况.63 第九节 公司债券相关情况.65 第十节 财务报告.71 第十一节 备查文件目录.71 第十二节 证券公司信息披露.72 2019 年半年度报告 4/216 第一节第一节 释义释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义 本公司、公司、方正证券 指 方正证券股份有限公司 本集团 指 方正证券股份有限公司及在合

5、并报表范围内的所有子公司 报告期 指 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日 期后 指 2019 年 7 月 1 日至 2019 年 8 月 19 日 方正集团、控股股东 指 北大方正集团有限公司 政泉控股 指 北京政泉控股有限公司 中国民族证券 指 中国民族证券有限责任公司 方正和生投资 指 方正和生投资有限责任公司 瑞信方正 指 瑞信方正证券有限责任公司 方正中期期货 指 方正中期期货有限公司 方正证券投资 指 方正证券投资有限公司 方正富邦基金 指 方正富邦基金管理有限公司 方正香港金控 指 方正证券（香港）金融控股有限公司 方正富邦创融 指 北京方正富邦创融资产

6、管理有限公司，系方正富邦基金管理有限公司的全资子公司 上海际丰 指 上海际丰投资管理有限责任公司，系方正中期期货有限公司的全资子公司 资产管理分公司 指 方正证券股份有限公司北京证券资产管理分公司 方正物产 指 北大方正物产集团有限公司，系北大方正集团有限公司的控股子公司方正产业控股有限公司的全资子公司 瑞士信贷 指 瑞士信贷银行股份有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 湖南证监局 指 中国证券监督管理委员会湖南监管局 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司章程 指 方正证券股份有限公司章程 VAR 指 风险价值 新三板 指 全国中小企业股份转让系