昊华能源：北京昊华能源股份有限公司《2020年年度报告》.PDF

1、公司代码：601101 公司简称：昊华能源 北京昊华能源股份有限公司北京昊华能源股份有限公司 2020 年年度报告年年度报告 2020 年年度报告 1/100 重要提示重要提示 一、一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、二、未出席董事情况未出席董事情况 未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名 董事 李长立

2、 因其他公务 关志生 董事 朱方文 因其他公务 于福国 独立董事 张一弛 因其他公务 朱大旗 三、三、天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了为本公司出具了标准无保留意见标准无保留意见的审计报告。的审计报告。四、四、公司负责人公司负责人关志生关志生、主管会计工作负责人、主管会计工作负责人谷中和谷中和及会计机构负责人（会计主管人员）及会计机构负责人（会计主管人员）李军李军声明：保证年度声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。报告中财务报告的真实、准确、完整。五、五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案经董事会审议的报告期利润分配预

3、案或公积金转增股本预案 公司拟以2020年12月31日总股本1,199,998,272股为基数，向全体股东每10股派发现金股利0.30元（含税），共计35,999,948.16元，完成股利分配后，期末留存可供分配利润结转下一年度。本次利润分配不送股、不进行资本公积转增股本。六、六、前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明：适用适用 不适用不适用 本报告中关于未来计划、基于对未来政策和经济的主观假定或判断而做出的前瞻性陈述，可能与实际结果有重大差异。该等陈述不构成本公司对投资者的实质性承诺，请投资者注意投资风险。七、七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况是否存在被控股股东及其关联方

4、非经营性占用资金情况 否 八、八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、九、是否存在半数是否存在半数以上以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、十、重大风险提示重大风险提示 重大风险详见“第四节经营情况讨论与分析”之“三、公司关于公司未来发展的讨论与分析（四）可能面对的风险”。十一、十一、其他其他 适用 不适用 2020 年年度报告 2/100 目目 录录 第一节 释义.3 第二节 公司简介和主要财务指标.4 第三节 公司业务概要.7 第四节 经营情况讨论与

5、分析.7 第五节 重要事项.15 第六节 普通股股份变动及股东情况.21 第七节 优先股相关情况.23 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.24 第九节 公司治理.30 第十节 公司债券相关情况.33 第十一节 财务报告.36 第十二节 备查文件目录.99 2020 年年度报告 3/100 第一节第一节 释义释义 一、一、释义释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义 昊华能源、公司、本公司 指 北京昊华能源股份有限公司 昊华精煤 指 鄂尔多斯市昊华精煤有限责任公司 高家梁煤矿 指 鄂尔多斯市昊华精煤有限责任公司高家梁煤矿 西部能源 指 杭锦旗西部能源开发

6、有限公司 红庆梁煤矿 指 杭锦旗西部能源开发有限公司红庆梁煤矿 红庆梁矿业 指 鄂尔多斯市昊华红庆梁矿业有限公司 国泰化工 指 鄂尔多斯市昊华国泰化工有限公司 东铜铁路 指 万利矿区铜匠川铁路专用线 东铜铁路公司 指 鄂尔多斯市东铜铁路物流有限公司 京东方能源 指 鄂尔多斯市京东方能源投资有限公司 红墩子煤业 指 宁夏红墩子煤业有限公司 昊华鑫达 指 北京昊华鑫达商贸有限公司 昊华鑫通 指 鄂尔多斯市昊华鑫通物资有限责任公司 昊华国际 指 昊华能源国际（香港）有限公司 新包神 指 新包神铁路有限责任公司 南部铁路、沿河铁路 指 鄂尔多斯南部铁路有限责任公司（即原鄂尔多斯沿河铁路有限责任公司）M